基金業(yè)協(xié)會不予登記的情形

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記存在不予登記的情形，申請登記私募基金管理人的機構(gòu)存在以下情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記：

（一）申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。

（二）申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。

（三）申請機構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。

（四）申請機構(gòu)被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法失信企業(yè)名單的。

（五）申請機構(gòu)的高級管理人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施的。

（六）中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

對已經(jīng)登記的私募機構(gòu)需要進行備案

根據(jù)新發(fā)布的法律規(guī)定，在已登記的私募基金管理人公示制度基礎(chǔ)上，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將進一步公示不予登記申請機構(gòu)及所涉律師事務(wù)所、律師情況，并建立以下工作機制：

（一）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將定期對外公示不予辦理登記的申請機構(gòu)名稱及不予登記原因，同時公示為該機構(gòu)出具法律意見書的律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師名單。

（二）律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師為一家被不予登記機構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結(jié)論意見的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將通過電話溝通、現(xiàn)場約談等多種途徑及時提醒該律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師相關(guān)業(yè)務(wù)的盡職、合規(guī)要求。

（三）律師事務(wù)所的經(jīng)辦律師累計為兩家及以上被不予登記機構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結(jié)論意見的，出于審慎考慮，自其服務(wù)的第二家被不予登記機構(gòu)公示之日起三年內(nèi)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將要求由該經(jīng)辦律師正在提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)的申請機構(gòu)，提交現(xiàn)聘律師事務(wù)所的其他執(zhí)業(yè)律師就申請機構(gòu)私募基金管理人登記事項出具的復(fù)核意見。

（四）律師事務(wù)所累計為三家及以上被不予登記機構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結(jié)論意見的，出于審慎考慮，自其服務(wù)的第三家被不予登記機構(gòu)公示之日起三年內(nèi)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將要求由該律師事務(wù)所正在提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)的申請機構(gòu)，重新聘請其他律師事務(wù)所就私募基金管理人登記事項另行出具法律意見書。

由此可見，私募基金管理人登記申請機構(gòu)、律師事務(wù)所和其他中介服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當高度珍視自身信譽，審慎選擇業(yè)務(wù)合作對象，評估合作對象的資質(zhì)以及業(yè)務(wù)開展能力。在申請私募基金管理人登記和提供相關(guān)服務(wù)的過程中，誠實守信、勤勉盡責，不應(yīng)損害自身、對方機構(gòu)及投資者的合法權(quán)益。更多私募資金問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)律師。