廣東盈隆匯股權(quán)投資基金管理有限公司違規(guī)宣傳受到處罰

根據(jù)中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局于2017年8月28日作出的行政處罰決定書，廣東盈隆匯股權(quán)投資基金管理有限公司存在以下違規(guī)行為：第一，截至立案調(diào)查日2017年2月21日，其管理的廣東盈之匯貳號投資管理合伙企業(yè)、廣州盈笙投資管理合伙企業(yè)、廣東盈之匯股權(quán)投資基金合伙企業(yè)未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。第二，其官網(wǎng)公開發(fā)布3只基金的產(chǎn)品認購流程、投資項目詳細介紹、產(chǎn)品說明等信息，不特定投資者可登陸官網(wǎng)瀏覽上述宣傳推介信息。第三，其通過與3只基金的投資者簽訂《基金回購協(xié)議》的方式，變相向投資者作出保本承諾；在3只基金的《合伙協(xié)議》中，根據(jù)投資者出資金額的大小約定不同檔次的預(yù)期年化收益率。第四，其在自行銷售部分基金時，未按規(guī)定對投資者進行風險評估。

廣東盈隆匯的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條“私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介”。中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局依據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定，對廣東盈隆匯作出行政處罰決定：（1）對廣東盈隆匯給予警告，并處以3萬元罰款；（2）對執(zhí)行董事和總經(jīng)理何紹成、副總經(jīng)理余毅給予警告，并分別處以2萬元罰款。

私募基金不得向不特定主體進行宣傳募集

在私募機構(gòu)及其從業(yè)人員進行私募基金時，向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品是法律所不允許的。《私募投資基金募集行為管理辦法》對私募基金的宣傳平臺有了明確嚴格的限制?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得通過以下幾種方式宣傳：

（一）通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體傳播。

（二）進行講座、報告會、分析會。

（三）不特定對象布告、發(fā)布傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件。

通過資訊可知，廣東盈隆匯股權(quán)投資基金管理有限公司的行為明顯是向不特別對象宣傳推介其資金，行為違法法律規(guī)定，應(yīng)受到處罰。

同時，對于私募基金公開推介的問題，一些私募機構(gòu)及其從業(yè)人員有時會通過微信公眾平臺和微信朋友圈進行私募基金的宣傳。雖然微信公眾平臺、微信朋友圈等媒介相比于其他網(wǎng)絡(luò)平臺具有熟人傳播、隨時分享、互動便利、成本較低等優(yōu)勢，但《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條已明確規(guī)定，募集機構(gòu)不得通過未設(shè)置特定對象確定程序的微信公眾號、微信朋友圈等媒介渠道推介私募基金。為此，律師建議私募機構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當注意避免此類行為。更多具體問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)私募基金律師。