中大創(chuàng)業(yè)向非合格投資者募集資金 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰

廣東中大創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司是一家高管團(tuán)隊(duì)陣容強(qiáng)大并具有高校背景的私募基金管理公司，但也因存在多種私募違規(guī)行為而受到了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局于2017年7月12日作出的行政處罰決定書，中大創(chuàng)業(yè)存在以下違規(guī)行為：首先，中大創(chuàng)業(yè)管理的廣州萌芽投資企業(yè)和廣州中創(chuàng)崔毅天使投資企業(yè)截至立案調(diào)查日2016年11月30日，未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。其次，中大創(chuàng)業(yè)向17名非合格投資者銷售萌芽投資基金，并向2名非合格投資者銷售中創(chuàng)崔毅基金。再次，中大創(chuàng)業(yè)在自行銷售萌芽投資基金和中創(chuàng)崔毅基金的過程中，未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，也未要求投資者書面承諾符合合格投資者條件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條作出決定：（1）對(duì)中大創(chuàng)業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；（2）對(duì)總裁鄭貴輝、執(zhí)行董事耿雪輝給予警告，并分別處以2萬(wàn)元罰款。

私募基金對(duì)象需為合格投資者

基金募集行為違法違規(guī)的種類較多，其中向合格投資者以外的個(gè)人募集資金這一違法行為較為普遍。何謂合格投資者？《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。其中出現(xiàn)的“合格投資者”是指：

一、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

二、依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；

三、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

資訊中中大創(chuàng)業(yè)向17名非合格投資者銷售萌芽投資基金，并向2名非合格投資者銷售中創(chuàng)崔毅基金的行為，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中私募基金需要向合格投資者募集的規(guī)定。故中大創(chuàng)業(yè)的募集行為違法，應(yīng)予以處罰。私募機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格依照法律規(guī)定進(jìn)行資金募集，向合格主體進(jìn)行募集。更多具體問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)私募基金律師。