7月份證監(jiān)局至少采取65次監(jiān)管措施 私募占57%

《證券日?qǐng)?bào)》報(bào)道，7月份，各地證監(jiān)局對(duì)各類市場(chǎng)主體至少采取了65次監(jiān)管措施。其中，福建證監(jiān)局11次，廈門證監(jiān)局10次，吉林證監(jiān)局9次。值得關(guān)注的是，在被采取監(jiān)管措施的市場(chǎng)主體中，私募數(shù)量較多，達(dá)到37次，占比為57%。

其中，善潤(rùn)園（福建）資產(chǎn)管理有限公司被福建證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，是因?yàn)楣緦⑺侥蓟鸸芾砣斯逃胸?cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)，多次將善潤(rùn)園股票型1號(hào)基金的證券賬戶中的資金與管理人銀行賬戶的資金進(jìn)行互轉(zhuǎn)，并將轉(zhuǎn)出的基金資金轉(zhuǎn)給管理人股東張某、陳某某個(gè)人賬戶。同時(shí)，公司自行銷售的善潤(rùn)園股票型1號(hào)基金未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

廈門華昱世紀(jì)投資管理有限公司被廈門證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，是因?yàn)楣就ㄟ^互聯(lián)網(wǎng)公開推介基金產(chǎn)品，且未設(shè)置特定對(duì)象篩選機(jī)制；未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)。

廈門證監(jiān)局要求公司應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)現(xiàn)行私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，按照《辦法》相關(guān)規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息，規(guī)范基金募集行為，落實(shí)投資者適當(dāng)性要求，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交整改完成的情況報(bào)告。廈門證監(jiān)局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。

私募年度報(bào)告應(yīng)有哪些內(nèi)容？

年度報(bào)告，需要披露：一是基金產(chǎn)品情況，包含基金基本情況、基金產(chǎn)品說明、基金管理人和基金托管人、基金投資者情況（選填）、外包機(jī)構(gòu)情況；二是基金運(yùn)營(yíng)情況，包含累計(jì)運(yùn)營(yíng)情況、持有項(xiàng)目說明表；三是主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金費(fèi)用及利潤(rùn)分配情況，包含主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金費(fèi)用明細(xì)、過去三年基金的利潤(rùn)分配情況；四是基金投資者變動(dòng)情況；五是管理人報(bào)告；六是托管人報(bào)告；七是審計(jì)報(bào)告。

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