案情簡介:涉嫌非法集資的私募
基本事實2013年8月29日,首譽(yù)光控涉及“境外專項資產(chǎn)管理計劃”,募集資金5.06億元,投資于中國國際金融有限公司(以下簡稱中金公司)定向發(fā)行的“首譽(yù)-中金-廣發(fā)QDII定向資金管理計劃”并定向投資于香港某公司非公開發(fā)行的私募債券,最終投向LCW公司的油氣田資產(chǎn)。天津漢紅股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱天津漢紅)為上述資產(chǎn)管理計劃出具了收益補(bǔ)足的承諾函。中國農(nóng)業(yè)銀行北京分行(以下簡稱農(nóng)行北分)作為客戶理財顧問向天津漢紅收取2.5%的理財顧問費(fèi),推薦了優(yōu)先級份額客戶:中金公司作為定向計劃管理人收取管理費(fèi)1%,同時按私募債券金額收取傭金0.2%。目前,該資產(chǎn)管理計劃出現(xiàn)違約情況,天津漢紅因涉嫌非法集資已被公安機(jī)關(guān)調(diào)查。前期認(rèn)定基金業(yè)協(xié)會前期認(rèn)定,以上情形因涉嫌違法違規(guī),已被移送中國證監(jiān)會進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則,擬從2月16日起暫停受理當(dāng)事人資產(chǎn)管理計劃備案,暫停期限為三個月。
律師說法:會受到什么處罰?
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會申請登記?;饦I(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則,負(fù)有對私募基金業(yè)務(wù)監(jiān)督、管理的職能?;饦I(yè)協(xié)會對于原告等一些私募基金管理人的違法違規(guī)行為及時調(diào)查,并將處罰決定通過網(wǎng)站進(jìn)行公示,符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分實施辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定。
《最高人民法院關(guān)于審理名譽(yù)權(quán)案件若干問題的解釋》相關(guān)規(guī)定:國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企事業(yè)單位等部門對其管理的人員作出的結(jié)論或者處理決定,當(dāng)事人以其侵害名譽(yù)權(quán)向人民法院提起訴訟的,人民法院不予受理。基金業(yè)協(xié)會依據(jù)相關(guān)法律授權(quán)以及行業(yè)自律規(guī)定對首譽(yù)光控及合作機(jī)構(gòu)作出的處罰決定。
對于天津漢紅涉嫌非法集資等刑事犯罪被公安機(jī)關(guān)偵查,并限制其法定代表人劉揚(yáng)離境的事實,基金業(yè)協(xié)會出示了京、滬兩地公安機(jī)關(guān)的證明文件,此外,天津漢紅在給首譽(yù)光控的通報中,亦表述了法定代表人被限制離境的事實,故被告披露的上述情況屬實。
在其網(wǎng)站刊登的信息內(nèi)容屬實,非但不侵犯原告的名譽(yù)權(quán),而且是依法履職之體現(xiàn)。
