中融金城因募集、備案違規(guī)再度被罰 業(yè)界敲響警鐘

山西證監(jiān)局發(fā)布的[2016]4號(hào)行政處罰書顯示，中融金城投資擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中融金城”）因存在向不特定對(duì)象宣傳私募基金產(chǎn)品、向投資者承諾固定收益、未履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示程序和基金產(chǎn)品金額低于法定標(biāo)準(zhǔn)這四項(xiàng)違規(guī)行為。中融金城被行政處罰事由1、中融金城通過制作和散發(fā)宣傳材料、張貼海報(bào)等方式，向不特定社會(huì)公眾宣傳和推介智能時(shí)代一期契約型私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱“智能時(shí)代基金”）。

2、中融金城在智能時(shí)代基金產(chǎn)品的宣傳材料、海報(bào)中，向投資者承諾基金年化收益12.6%。

3、中融金城未進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估工作，未要求投資者簽署相關(guān)符合合格投資者條件的承諾書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

4、中融金城公司在智能時(shí)代基金產(chǎn)品的宣傳材料、海報(bào)中，宣稱智能時(shí)代基金募集份額規(guī)模為5000萬元人民幣，每份基金的份額面值為人民幣50萬元，共計(jì)100份，最低認(rèn)購(gòu)額為1份，即50萬元人民幣。

中融金城以上向不特定對(duì)象宣傳私募基金產(chǎn)品、向投資者承諾固定收益、未履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示程序和基金產(chǎn)品金額低于法定標(biāo)準(zhǔn)的行為違反了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“基金法”）第八十八條、第九十二條，以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條、第十四條、第十五條、第十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百二十八條、第一百三十六條，以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“暫行辦法”）第三十八條所述行為。

基金募集完畢后 備案時(shí)限是多久

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》第五條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。第十一條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議)等基本信息。第十四條經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。

即私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。更多具體問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)私募基金律師石珍珍律師。