未向投資者信息披露等被責(zé)令改正 廈證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施

據(jù)千龍網(wǎng)報(bào)道，近日，廈門(mén)證監(jiān)局發(fā)布對(duì)廈門(mén)鼎祥股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，廈門(mén)證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)鼎祥股權(quán)投資管理有限公司存在以下問(wèn)題：未按照合伙協(xié)議約定，向投資者進(jìn)行信息披露；登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)。

廈門(mén)證監(jiān)局認(rèn)為，上述問(wèn)題違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

廈門(mén)證監(jiān)局表示，該公司應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)現(xiàn)行私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，按照《辦法》相關(guān)規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新所管理私募基金的投資運(yùn)作情況，做好信息披露，規(guī)范私募基金運(yùn)行行為，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)提交整改完成的情況報(bào)告。廈門(mén)證監(jiān)局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。

信息披露的禁止性行為有哪些

根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定，第十一條信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得有以下行為：

(一)公開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露;

(二)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(三)對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);

(四)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

(五)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);

(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

(七)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;

(八)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

投資者可以登錄中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢。私募基金公開(kāi)披露信息有變相向不特定對(duì)象公開(kāi)宣傳的嫌疑。

所以廈門(mén)該私募機(jī)構(gòu)的未按照合伙協(xié)議約定，向投資者進(jìn)行信息披露；登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)的行為，違反了相關(guān)的規(guī)定，理應(yīng)受到處罰。私募機(jī)構(gòu)在信息披露上應(yīng)該符合法律法規(guī)的規(guī)定，更多問(wèn)題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專(zhuān)業(yè)私募基金律師石珍珍律師。