7月以來監(jiān)管下發(fā)18張罰單 監(jiān)管風(fēng)暴來襲

據(jù)北京商報報道，2017年上半年，在證監(jiān)會“關(guān)于2017年私募基金專項(xiàng)檢查”的統(tǒng)一部署下，各地證監(jiān)局啟動對轄區(qū)內(nèi)私募基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查，部分私募機(jī)構(gòu)游走于灰色地帶頻踩監(jiān)管紅線，隨著調(diào)查的深入，大批私募機(jī)構(gòu)違規(guī)操作公之于眾。

從主要違規(guī)事實(shí)方面看，違規(guī)行為集中在沒有對私募產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險測評，沒有通過問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，未要求投資者簽署風(fēng)險揭示書和投資者承諾函，涉及的公司有吉林省睿信榮達(dá)股權(quán)投資基金有限公司、廈門睿譽(yù)資產(chǎn)管理有限公司、廈門坤易投資管理有限公司、廈門市靜觀悟道資管等。

另外，向合格投資者意外的個人募資、向投資者承諾最低收益、沒有按時向協(xié)會報告基金運(yùn)作基本情況以及做好定時定期信息披露也成為處罰“重災(zāi)區(qū)”。

從處罰措施來看，普遍都是對私募機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，此外，廣東中大創(chuàng)業(yè)還被處以警告、罰款的行政處罰，山西乾朗投資管理有限公司除了責(zé)令整改外，還被記錄誠信檔案中。

私募基金不得從事九類行為

《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》對私募基金管理人、托管人、售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)提出了相應(yīng)的規(guī)范性要求，列舉了禁止從事的行為：

1、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動；

2、不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

3、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

4、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

5、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

6、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

7、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

8、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動；

9、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

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