兩律所法律意見書未通過核查基金業(yè)協(xié)會對其查處

2017年1月25日基金業(yè)協(xié)會發(fā)布公告稱，經(jīng)基金業(yè)協(xié)會委托律師事務(wù)所對私募基金管理人北京天和融匯投資基金管理有限公司（以下簡稱“天和融匯”）和北京天和融旺投資基金管理有限公司（以下簡稱“天和融旺”）進(jìn)行專項(xiàng)核查，基金業(yè)協(xié)會認(rèn)為該兩家私募基金管理人提交的私募基金管理人登記信息以及法律意見書，不符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，決定依法注銷天和融匯和天和融旺的私募基金管理人登記，將出具法律意見書的北京市盈科律師事務(wù)所和北京市中聞律師事務(wù)所涉嫌未能勤勉盡責(zé)的有關(guān)情況移送中國證券監(jiān)督管理委員會進(jìn)一步查處，并在調(diào)查期間停止接受上述兩家律師事務(wù)所的法律意見書。

私募哪些情況必須出具法律意見書

根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，以下情況必須出具法律意見書：

1、自2016年2月5日起新申請私募基金管理人登記時(shí)必須提交新申請私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。

2、在2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機(jī)構(gòu)需要提交。

3、在2016年2月5日前已登記為私募基金管理人，但基金產(chǎn)品未備案時(shí)必須補(bǔ)提交根據(jù)規(guī)定在2016年2月5日前已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》。

4、在2016年2月5日前私募基金管理人已登記且基金產(chǎn)品已備案，中國基金業(yè)協(xié)會視情況要求時(shí)必須補(bǔ)提交。

5、在2016年2月5日前已登記的私募基金管理人重大事項(xiàng)變更時(shí)必須提交在2016年2月5日前已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》。

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