7月份已有14家私募被證監(jiān)局處罰

根據(jù)中國基金報(bào)報(bào)道，根據(jù)證監(jiān)會2017年私募基金專項(xiàng)檢查的統(tǒng)一部署，今年上半年各地證監(jiān)局啟動(dòng)對轄區(qū)內(nèi)私募基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查?，F(xiàn)在抽查結(jié)果已經(jīng)露出冰山一角，14家私募機(jī)構(gòu)暴露出來的問題值得私募們注意，對照一下及早改正，合法合規(guī)地開展業(yè)務(wù)。主要的問題既包括產(chǎn)品托管、信息披露、備案登記、合格投資者等，也包括對投資者做問卷調(diào)查、產(chǎn)品做風(fēng)險(xiǎn)評級等適當(dāng)性管理問題，還有投資顧問、投資決策、防范利益輸送等。

被處罰的主要問題有哪些

證監(jiān)會處罰的主要事項(xiàng)有（1）投資經(jīng)理沒有取得基金從業(yè)資格；（2）聘請自然人為私募投資基金的投資顧問；（3）用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”等詞句片面宣傳投資經(jīng)理的過往業(yè)績；（4）沒有給某只私募產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級；（5）沒有將投資者的金融資產(chǎn)證明等文件進(jìn)行存檔；（6）沒建立完善的投資業(yè)務(wù)控制制度，某投資決策是口頭商議的；（7）沒有有效執(zhí)行防范利益輸送和利益沖突的制度。（8）向合格投資者以外的個(gè)人募資；（9）向投資者承諾最低收益；（10）不能完整提供投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等記錄及相關(guān)財(cái)務(wù)資料。（11）沒有對員工的證券交易行為進(jìn)行申報(bào)登記、跟蹤核查等有效監(jiān)督；（12）未有效建立利益輸送和利益沖突防范機(jī)制，員工與基金分別于同日買入相同的股票；（13）下達(dá)投資決策、交易指令未留記錄；（14）未對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力進(jìn)行評估；（15）未對基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級；（16）未按照合同約定，向投資者進(jìn)行信息披露；（17）登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)。更多具體問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)私募律師石珍珍律師。