私募基金處罰又一案 中融金城因募集違規(guī)再度被罰
據中國證券網報道，山西證監(jiān)局發(fā)布的[2016]4號行政處罰書顯示，中融金城投資擔保有限公司（以下簡稱“中融金城”）因存在向不特定對象宣傳私募基金產品、向投資者承諾固定收益、未履行風險評估和風險揭示程序和基金產品金額低于法定標準這四項違規(guī)行為。
其中募集違規(guī)行為是中融金城通過制作和散發(fā)宣傳材料、張貼海報等方式，向不特定社會公眾宣傳和推介智能時代一期契約型私募投資基金（以下簡稱“智能時代基金”）。該特定對象宣傳私募基金產品的行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。
如何界定“向不特定對象宣傳推介 ”
對于私募基金的宣傳推介方式，《辦法》規(guī)定“私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介”。
該規(guī)定明確規(guī)定了不得通過講座、報告會等方式向不特定對象宣傳推介由《基金法》規(guī)定，該規(guī)定為了限制采取上述方式向“不特定對象”宣傳推介，以切實防范變相公募。但是該規(guī)定并不禁止通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數量的方式，向事先已了解其風險識別能力和承擔能力的“特定對象”宣傳推介。私募機構在實際募集當中應該理清當中的區(qū)別，防止違反了規(guī)定從而受到懲罰。更多問題歡迎咨詢法邦網專業(yè)私募基金律師石珍珍律師。
