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邁入私募領域,你對私募基金的法律責任了解些什么?

此文章幫助了321人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網(wǎng)

根據(jù)《證券投資基金法》、《辦法》規(guī)定,私募基金的法律責任有以下五方面:

(一)私募基金管理人等相關機構及其從業(yè)人員有下列7種違規(guī)情形的,責令改正,給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告并處三萬元以下罰款:

1.違反《辦法》第七條、第八條,不履行登記備案義務;

2.違反《辦法》第十一條、第十四條,向非合格投資者募資或者變相公募;

3.違反《辦法》第十五條,承諾本金不受損失或者承諾最低收益;

4.違反《辦法》第十六條、第十七條,未對投資者采取評估、確認等措施,未對基金進行評級,或者向風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金;

5.違反《辦法》第二十四條、第二十五條,未按照合同約定如實向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送信息;

6.違反《辦法》第二十六條,未按要求保存相關資料;

7.違反《辦法》第二十三條,有第一項至第七項和第九項所列禁止行為之一。

(二)私募基金管理人等相關機構及其從業(yè)人員違反《辦法》第二十三條第八項規(guī)定從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格等行為的,按照《證券法》第二百零二條、第二百零三條和《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條規(guī)定處罰。

(三)私募基金管理人等相關機構及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的,對有關責任人員采取市場禁入措施。

(四)私募基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關規(guī)定的,按照《證券投資基金法》規(guī)定處罰。

(五)私募基金管理人等相關機構及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重,構成犯罪的,依法移交司法機關追究刑事責任。

以上就是“邁入私募領域,你對私募基金的法律責任了解些什么?”的法律解讀,若您在私募中遇到相關的法律問題一定要及時咨詢專業(yè)律師,法邦專業(yè)的私募律師將為您提供最優(yōu)質(zhì)的法律意見。

北京私募基金律師溫馨提示:

基金業(yè)協(xié)會優(yōu)先登記有管理基金經(jīng)驗的私募投資基金管理機構的申請,對于沒有管理過基金的申請機構,協(xié)會除對其是否如實填報申請材料、申請機構及其實際控制人、高管人員的信息外,還將通過約談高管人員、實地核查等方式進行核實。
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