色情五月天AV无码特黄一片|尤物蜜芽YP网站|婷婷基地和五月天的cos作品|97人妻精彩视频免费看|亚洲精品免费视频网站|青青草97国产精品免费观看|成人毛片桃色免费电影|中国黄色一及大片|一级黄色毛片视频|免费AV直播网站

遇到私募基金問題,拔打免費(fèi)私募基金咨詢電話:18529592792(同微信)-專業(yè)私募基金律師為您服務(wù)!
法邦網(wǎng)  >  北京私募基金律師  >  基金募集  >  募集監(jiān)管  >  對(duì)私募基金來說,是有哪個(gè)政府部門監(jiān)管?有何措施?

對(duì)私募基金來說,是有哪個(gè)政府部門監(jiān)管?有何措施?

此文章幫助了324人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網(wǎng)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定,對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

監(jiān)管基本原則是,堅(jiān)持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進(jìn)發(fā)展”,明確私募基金行業(yè)三條底線,確保私募基金規(guī)范運(yùn)作:一是要堅(jiān)守“私募”的原則,不得變相進(jìn)行公募;二是要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理,堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。三是要堅(jiān)持誠(chéng)信守法,恪守職業(yè)道德底線。

具體監(jiān)管措施有以下三方面:

(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定,采取7項(xiàng)有關(guān)措施:

1.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

2.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;

3.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;

4.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

5.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;

6.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封;

7.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù);根據(jù)私募基金管理人信用狀況,實(shí)施差異化監(jiān)管。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;依法對(duì)應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。

以上就是“對(duì)私募基金來說,是有哪個(gè)政府部門監(jiān)管?有何措施?”的法律解讀,若您在私募中遇到相關(guān)的法律問題一定要及時(shí)咨詢專業(yè)律師,法邦專業(yè)的私募律師將為您提供最優(yōu)質(zhì)的法律意見。

北京私募基金律師溫馨提示:

基金業(yè)協(xié)會(huì)優(yōu)先登記有管理基金經(jīng)驗(yàn)的私募投資基金管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),對(duì)于沒有管理過基金的申請(qǐng)機(jī)構(gòu),協(xié)會(huì)除對(duì)其是否如實(shí)填報(bào)申請(qǐng)材料、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人、高管人員的信息外,還將通過約談高管人員、實(shí)地核查等方式進(jìn)行核實(shí)。
如果您遇到私募基金問題,可以拔打免費(fèi)私募基金法律咨詢電話:18529592792(同微信),專業(yè)私募基金律師為您提供服務(wù)!
 

募集監(jiān)管相關(guān)欄目

服務(wù)流程

只有大律師才能影響訴訟結(jié)果
專業(yè)私募基金律師溫馨提示:
基金業(yè)協(xié)會(huì)優(yōu)先登記有管理基金經(jīng)驗(yàn)的私募投資基金管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),對(duì)于沒有管理過基金的申請(qǐng)機(jī)構(gòu),協(xié)會(huì)除對(duì)其是否如實(shí)填報(bào)申請(qǐng)材料、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人、高管人員的信息外,還將通過約談高管人員、實(shí)地核查等方式進(jìn)行核實(shí)。
如果您遇到私募基金問題,可以拔打免費(fèi)私募基金法律咨詢電話:,專業(yè)私募基金律師為您提供服務(wù)!

北京私募基金律師推薦

楊樹英律師
楊樹英律師知名私募基金律師,執(zhí)業(yè)以來,一直專注于私募基金領(lǐng)域的研究與實(shí)踐
成功辦理過眾多私募基金案件,是基金領(lǐng)域的專家律師。
手機(jī):18529592792(同微信)
地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)東四環(huán)北路37號(hào)京師律師大廈

北京私募基金律師咨詢電話

18529592792(同微信)
北京專業(yè)私募基金律師為您提供免費(fèi)私募基金法律咨詢服務(wù)。
法邦私募基金律師為您提供確定募集資金實(shí)施主體、私募基金募集管理辦法、私募基金最低募集規(guī)模、私募基金募集新規(guī)的相關(guān)案例、法律咨詢、法律法規(guī)、法律文書、法律常識(shí)等內(nèi)容!
如果您遇到私募基金方面的問題,可以拔打我們的免費(fèi)私募基金咨詢電話:18529592792(同微信)。專業(yè)私募基金律師為您服務(wù)?;虬l(fā)布:免費(fèi)私募基金法律咨詢