中國證監(jiān)會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱“《辦法》”)和中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定,對私募基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。
監(jiān)管基本原則是,堅持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進發(fā)展”,明確私募基金行業(yè)三條底線,確保私募基金規(guī)范運作:一是要堅守“私募”的原則,不得變相進行公募;二是要嚴格投資者適當性管理,堅持面向合格投資者募集資金。三是要堅持誠信守法,恪守職業(yè)道德底線。
具體監(jiān)管措施有以下三方面:
(一)中國證監(jiān)會及其派出機構依法對私募基金管理人等相關機構開展私募基金業(yè)務情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定,采取7項有關措施:
1.對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現(xiàn)場檢查,并要求其報送有關的業(yè)務資料;
2.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
3.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明;
4.查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料;
5.查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
6.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以凍結(jié)或者查封;
7.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。
(二)中國證監(jiān)會將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人信用狀況,實施差異化監(jiān)管。
(三)私募基金管理人等相關機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施;依法對應當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。
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