外商獨資私募備案規(guī)則的發(fā)布

財新網訊，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會1月5日發(fā)布《外商獨資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報說明》，在中國境內非公開募集資金、投資境內資本市場的外商獨資或合資機構，除應滿足中國本土私募基金管理人的一般性監(jiān)管規(guī)則外，還應滿足一些特殊要求。

具體內容有哪些？

1.申請機構應當依法在中國境內設立并有效存續(xù)，且其組織形式為公司制。

對于已經在中國境內設立了從事海外投資基金管理業(yè)務的外資機構，海外投資基金管理業(yè)務與其它境內私募基金管理業(yè)務應當適當隔離，不同產品的基金財產應當實現獨立，單獨托管，并應采取適當措施防范利益沖突。

2.申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍應當符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構的名稱和經營范圍中應當含有“投資管理”、“資產管理”、“基金管理”等與私募證券投資基金管理人業(yè)務屬性密切相關字樣。

3.申請機構應當符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第 22 條專業(yè)化經營原則。申請機構主營業(yè)務應當為私募證券投資基金管理業(yè)務;申請機構的工商經營范圍或實際經營業(yè)務中，不應兼營可能與私募證券投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務，不應兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務，不應兼營其他非金融業(yè)務。

4.申請機構股東的股權結構情況。申請機構的境外股東應當為所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或地區(qū)的證券監(jiān)管機構應當已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄。

5.申請機構是否具有實際控制人;若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息(或境外機構的登記注冊信息)，以及實際控制人與申請機構的控制關系，并說明實際控制人能夠對申請機構起到的實際支配作用。

申請機構的境外實際控制人應當為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局批準或者許可的金融機構，且境外實際控制人所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構應當已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄。

6.申請機構是否存在位于中國境內的子公司(持股 5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股 20%以上的其他企業(yè))、分支機構和其他關聯(lián)方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產管理機構或相關服務機構)，以及可能對申請機構擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務產生實質影響的境外關聯(lián)方。若有，請說明情況及其子公司、分支機構、關聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

7.申請機構應當具有開展私募證券投資基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件。申請機構應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構或者系統(tǒng)下達交易指令，境內應當安裝系統(tǒng)終端, 交易路徑透明可追、交易數據完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕，應當設立投資決策責任人和交易執(zhí)行責任人。申請機構的從業(yè)人員應當具有境內基金從業(yè)資格。申請機構的資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門的相關規(guī)定。

8.申請機構應當制定風險管理和內部控制制度，應當建立與其擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務相適應的內部制度，包括投資研究制度、運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募證券投資基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度、公平交易制度以及從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。

9.申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協(xié)議，并說明其外包服務協(xié)議情況，是否存在潛在風險。

10.申請機構的高管人員應當具備基金從業(yè)資格，高管崗位設置應當符合協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人、總經理、副總經理(如有)、投資負責人(如有)和合規(guī)/風控負責人等。

高管人員應當與申請機構簽訂勞動合同，通訊應當保持暢通。申請機構應當建立有關內部制度，要求高管人員勤勉盡職，保證在申請機構的合理工作時間，采取措施避免和防范因在關聯(lián)方兼職而可能產生的潛在利益沖突。

11.申請機構是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請機構及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分;是否在資本市場誠信數據庫中存在負面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國”網站上存在不良信用記錄等。

申請機構的境外股東及其境外實際控制人最近三年是否受到監(jiān)管機構和司法機構的重大處罰。

申請機構、申請機構的境外股東以及實際控制人的高管人員是否受到申請機構境外股東及實際控制人所在地相關行業(yè)協(xié)會的紀律處分;是否存在不良信用記錄。

12.申請機構、境外股東及其境外實際控制人最近三年涉訴或仲裁的情況。

13.申請機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料應當真實、準確、完整。

14.經辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。

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