1、基金合同及經(jīng)營范圍必須含有規(guī)定字樣
組織形式為契約型基金的，基金合同名稱中須標(biāo)識“私募基金”、“私募投資基金”字樣；組織形式為合伙企業(yè)或公司制的，經(jīng)營范圍中應(yīng)含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等能體現(xiàn)私募投資基金性質(zhì)的字樣。
2、訂立募集專用賬戶，未托管須設(shè)保障機(jī)制
（1）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)訂立募集專用賬戶，并在合同中訂明開戶行、賬戶名稱、賬戶號碼、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。
（2）私募基金未托管的，在合同中應(yīng)設(shè)立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
3、基金備案后方可投資運(yùn)作
基金募集完成設(shè)立后應(yīng)到中國基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行基金備案，備案不影響基金合同的效力以及基金的成立，但未經(jīng)備案不能進(jìn)行投資運(yùn)作。
4、制作調(diào)查問卷和風(fēng)險(xiǎn)揭示書
（1）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查問卷和風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并作為基金合同附件。
（2）需要注意的是，合同指引與募集管理辦法中的調(diào)查問卷與風(fēng)險(xiǎn)揭示書，制作主體不同，分別為私募管理人和募集機(jī)構(gòu)。
5、明確信息披露事項(xiàng)，并在協(xié)會備份
（1）私募基金管理人負(fù)責(zé)基金會計(jì)核算、編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、計(jì)算并報(bào)告經(jīng)托管人復(fù)核的基金份額凈值。
（2）基金合同中應(yīng)訂明基金管理人向投資者披露信息的種類、內(nèi)容、頻率和方式。披露事項(xiàng)包括基金投資情況、資產(chǎn)負(fù)責(zé)情況、投資收益分配、費(fèi)用與業(yè)績報(bào)酬等。
（3）私募管理人需按照信息披露管理辦法，對基金信息披露信息進(jìn)行備份。中國基金業(yè)協(xié)會的備份系統(tǒng)正在建設(shè)中。
6、份額持有人大會可對期限、費(fèi)率、管理人等直接決策
（1）基金份額持有人以書面形式一致同意，可以不召開份額持有人大會直接作出決議，全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章，可直接決策：延長基金合同期限、決定修改合同重大內(nèi)容或終止合同、決定更換管理人或托管人、決定調(diào)整管理人和托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。
（2）基金份額持有人可設(shè)立日常機(jī)構(gòu)， 基金份額持有人及日常機(jī)構(gòu)不得直接參與和干預(yù)基金的投資管理活動。
7、基金資產(chǎn)與管理人、托管人的資產(chǎn)相互獨(dú)立
（1）私募基金管理人、托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入固有財(cái)產(chǎn)，管理人、托管人依法解散清算，基金財(cái)產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)。
（2）管理人、托管人不得將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保等，私募基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于私募基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。
8、外聘投資顧問，管理人責(zé)任不可豁免
（1）私募基金管理人需要聘用其他私募基金管理人擔(dān)任投資顧問的，基金合同中應(yīng)訂明雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。投資顧問的條件和遴選程序，應(yīng)符合法律法規(guī)及自律規(guī)定。
（2）私募管理人不得因委托而免去其作為基金管理人的各項(xiàng)職責(zé)。
9、委托份額登記需簽訂委托協(xié)議并在協(xié)會備份
（1）委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金份額登記業(yè)務(wù)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與代辦機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，基金合同中須訂明份額登記機(jī)構(gòu)的名稱、登記編碼、權(quán)限和職責(zé)。
（2）基金合同中須訂明全體基金份額持有人同意基金管理人、份額登記機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會辦理份額登記數(shù)據(jù)的備份。
10、基金資料需保存至少 10 年
以下資料需私募管理人妥善保存，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于 10 年：
（1）私募基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，包括相關(guān)合同、交易記錄及其他相關(guān)資料。
（2）私募基金清算賬冊及文件。
（3）私募基金的投資者名冊。
