證監(jiān)會(huì)對(duì)四宗案件作出行政處罰

根據(jù)華夏時(shí)報(bào)報(bào)道，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人鄧舸4月28日表示，證監(jiān)會(huì)就其日前查處的4宗案件作出行政處罰。

在1宗信息披露違法違規(guī)及限制期內(nèi)交易案中，鄭明略為持有巨輪智能裝備股份有限公司5%以上已發(fā)行股份的股東，其在減持累計(jì)達(dá)到5%時(shí)，未依法及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告，且繼續(xù)違規(guī)減持巨輪智能3362233股。上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。

在1宗內(nèi)幕交易案中，張彥松是湖南凱美特氣體股份有限公司擬開(kāi)展收購(gòu)深圳兩家有限公司相關(guān)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張彥松使用其本人賬戶連續(xù)四個(gè)交易日共購(gòu)買42100股凱美特氣。新疆證監(jiān)局依《證券法》決定責(zé)令張彥松依法處理非法持有的凱美特氣股票，并處以4萬(wàn)元罰款。

在1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，趙成系在長(zhǎng)城證券股份有限公司貴陽(yáng)中華南路證券營(yíng)業(yè)部任職的證券從業(yè)人員，在從業(yè)期間內(nèi)，利用“許某某”、“張某某”賬戶交易股票，合計(jì)盈利約為19.8萬(wàn)元。對(duì)此，廣東證監(jiān)局依照相關(guān)法律規(guī)定決定沒(méi)收趙成違法所得約19.8萬(wàn)元，并處以3萬(wàn)元罰款。

在1宗私募基金違法違規(guī)案中，盛世嘉和投資基金管理（北京）有限公司對(duì)其管理的嘉和匯金基金，未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，向16名非合格投資者募集資金，累計(jì)挪用嘉和匯金基金財(cái)產(chǎn)7003858.27元，部分資金供個(gè)人使用。對(duì)此，北京證監(jiān)局依法對(duì)盛世嘉和責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告并處以罰款。

案件當(dāng)事人違反了那些法律規(guī)定？

《證券法》第86條規(guī)定投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

202條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處罰款。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，從內(nèi)幕信息開(kāi)始形成之日起，至內(nèi)幕信息公開(kāi)或者該信息對(duì)證券的交易價(jià)格不再有顯著影響時(shí)止，為內(nèi)幕信息的價(jià)格敏感期。

第199條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。

綜上，證券交易中從事違法行為的人員是擾亂市場(chǎng)秩序的害群之馬，在監(jiān)管日益收緊的大環(huán)境下，對(duì)這類行為依法進(jìn)行出發(fā)有利于市場(chǎng)的正常運(yùn)行。如果有私募基金方面的具體問(wèn)題，歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)私募律師，以期得到專業(yè)的意見(jiàn)。