證監(jiān)會對私募進(jìn)行現(xiàn)場檢查

根據(jù)證券日報報道，證監(jiān)會打非局副局長劉云峰昨日在由處置非法集資部際聯(lián)席會議組織召開的防范和處置非法集資法律政策宣傳座談會上表示，為防范和打擊非法集資活動，保護(hù)社會公眾利益，證監(jiān)會從健全完善監(jiān)管規(guī)則、完善風(fēng)險防范及處置機(jī)制、加強(qiáng)專項(xiàng)排查、加強(qiáng)防非宣傳教育等方面入手開展了一系列工作。同時，證監(jiān)會牽頭開展了股權(quán)眾籌風(fēng)險專項(xiàng)整治工作，開展了私募基金風(fēng)險排查和場外配資風(fēng)險排查，并建立了多層次現(xiàn)場檢查制度。目前已對近千家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，共對8家私募機(jī)構(gòu)作出行政處罰，對161家采取了行政監(jiān)管措施，立案稽查或者將違法線索移送公安機(jī)關(guān)或地方政府的62家，基金業(yè)協(xié)會啟動失聯(lián)公示程序的270余家。

當(dāng)前私募基金涉嫌非法集資的風(fēng)險事件主要有三個特點(diǎn)：一是濫用登記備案信息非法增信。不法機(jī)構(gòu)利用私募基金管理人登記身份，故意夸大歪曲宣傳，誤導(dǎo)投資者，借助合法經(jīng)營的形式向社會公眾募集資金。二是非法集資特征突出。以私募基金為名的非法集資案件與一般非法集資案件行為特征高度一致，例如承諾保本保收益，甚至是高額回報，或者突破或變相突破法定投資者人數(shù)限制等。三是違法機(jī)構(gòu)集團(tuán)化經(jīng)營。集團(tuán)內(nèi)部互聯(lián)網(wǎng)金融、P2P、眾籌、小貸、私募基金等業(yè)務(wù)相互交織、滲透，這些業(yè)務(wù)涉及銀監(jiān)會、證監(jiān)會、地方金融監(jiān)管等多個監(jiān)管線條，單從私募基金業(yè)務(wù)本身難以看穿其非法集資本質(zhì)，違法行為隱蔽性、風(fēng)險傳遞性更加突出。

專項(xiàng)整治對私募行業(yè)有何好處？

從事私募行業(yè)盡管從監(jiān)管政策上講要比公募較寬松，但是也必須以遵守法律規(guī)定為前提。目前證監(jiān)會對亂象叢生的私募行業(yè)越來越關(guān)注，監(jiān)管措施日漸收緊，這對于個別私募機(jī)構(gòu)而言自然很有壓力，在業(yè)績上可能也會有縮水現(xiàn)象。但是在市場不完善的現(xiàn)狀下，嚴(yán)監(jiān)管意味著一個優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，保護(hù)投資者利益、遵守市場規(guī)則和法律法規(guī)、業(yè)績突出經(jīng)營穩(wěn)定的私募機(jī)構(gòu)會在證監(jiān)會的監(jiān)管下會有相應(yīng)的調(diào)整，而后在新的軌道上持續(xù)發(fā)展；而侵害投資者利益、違法違規(guī)操作的私募在政府監(jiān)管之下更易出局，這樣就掃清了行業(yè)內(nèi)部的害群之馬，將各私募機(jī)構(gòu)引入正軌。綜上，證監(jiān)會積極行動開展專項(xiàng)整治防范風(fēng)險，對私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)查，這雖然是給私募機(jī)構(gòu)的一大壓力，卻也是私募行業(yè)整頓的必經(jīng)之路。如果有私募基金方面的具體問題，歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)私募律師，以期得到專業(yè)的意見。