“失聯(lián)私募”牽涉上市公司

根據(jù)上海證券報報道，中基協(xié)披露消息稱，截至今年3月24日，已有102家機構(gòu)被列入“失聯(lián)名單”，其中70家已被注銷登記，另有2家此后自行申請注銷登記。而就在本月初，中基協(xié)又披露了新的一批“擬公示失聯(lián)私募機構(gòu)”，發(fā)現(xiàn)了76家“失聯(lián)”私募。在這76家“失聯(lián)”私募中，已曝出兌付問題、涉嫌非法集資的大約有14家，占比約18%；而與A股上市公司、新三板公司有各種“瓜葛”的，則至少有18家，占比近24%。其中，有6家擬公示失聯(lián)私募機構(gòu)至今仍名列7家上市公司及掛牌公司的股東榜。

除了有“失聯(lián)”私募機構(gòu)直接或間接入股上市公司、新三板公司，還有一種情形正好反了過來。如新三板公司創(chuàng)新工場披露的公司可供出售金融資產(chǎn)包括：北京金蛋投資中心、北京天創(chuàng)之星投資中心等，而北京天創(chuàng)之星投資中心的管理人天創(chuàng)之星（北京）投資管理咨詢有限公司，也出現(xiàn)在此次“失聯(lián)”名單中。除了簡單的持股或被持股關(guān)系，在這份最新的“失聯(lián)”名單中，中東基金管理有限公司、北京華德天愛投資顧問有限公司等還曾是聚集過A股市場目光的重組、借殼案例中的重要角色。此外部分“失聯(lián)”私募曾是A股公司的合作方或交易對手方。

監(jiān)管機構(gòu)對“失聯(lián)”私募如何規(guī)定？

2015年，基金業(yè)協(xié)會發(fā)公告稱,為了加強私募基金管理人的自律管理工作,基金業(yè)協(xié)會實施“失聯(lián)(異常)”私募機構(gòu)公示制度,當私募機構(gòu)出現(xiàn)一些情形時,將會被認定為“失聯(lián)(異常)”。上述情形包括:“通過在私募基金登記備案系統(tǒng)預留的電話無法取得聯(lián)系,同時協(xié)會以電子郵件、短信形式通知機構(gòu)在限定時間內(nèi)未獲回復?！比绻姘l(fā)出后5個工作日內(nèi)仍未與協(xié)會聯(lián)系的,認定為“失聯(lián)(異常)”私募機構(gòu)。從本文的情況來看，不少“失聯(lián)”私募涉嫌非法集資、曝出兌付問題等，而大部分“失聯(lián)”私募經(jīng)過公示，短時間內(nèi)就將被注銷。

綜上，監(jiān)管對私募違規(guī)行為采取十分嚴密的監(jiān)督，一旦出現(xiàn)問題就會有相應措施，許多私募在“失聯(lián)”之前與新三板或上市公司有瓜葛，也可見這些機構(gòu)在投資上存在的一些問題。如果有私募基金方面的具體問題，歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)私募律師，以期得到專業(yè)的意見。