私募松入口嚴監(jiān)管

根據(jù)新浪綜合報道，3月下旬，河南省發(fā)改委、工商局聯(lián)合發(fā)布《鄭州龍子湖智慧島投資基金注冊與管理工作方案》，明確私募機構(gòu)的設立標準和相關要求并對私募機構(gòu)注冊啟動受理?！　《幽贤猓?、廣州、杭州、珠海等地此前也陸續(xù)放開了新設私募機構(gòu)窗口并明確相應設立條件。在業(yè)內(nèi)人士看來，隨著多地陸續(xù)放開乃至鼓勵私募機構(gòu)的注冊設立，不排除有更多地方部門進行類似操作，這一趨勢下放開私募機構(gòu)工商注冊的范圍可能會逐漸擴大。而一些地方金融辦的回應進一步印證了相關放開的趨勢。如北方某省級金融辦人士稱其單位在研究松綁并由金融辦敲定標準，他認為目前具有了松綁私募機構(gòu)注冊的條件。

雖然私募基金的工商注冊入口正在悄然松動，但有消息稱證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會在私募機構(gòu)的過程監(jiān)管上將更加嚴格，隨著去年以來“7+2”自律監(jiān)管規(guī)則體系的確立，私募基金也正在趨同于持牌機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)格。據(jù)接近監(jiān)管層的私募機構(gòu)人士透露，如今在該體系初步搭建完成后，新的私募備案管理系統(tǒng)的投入應用，將在多個方面強化對私募機構(gòu)及其產(chǎn)品過程監(jiān)管。根據(jù)新系統(tǒng)和“7+2”自律監(jiān)管體系的要求，私募機構(gòu)需對證券類基金和股權(quán)類基金切割管理，部分機構(gòu)正在著手對這一問題進行內(nèi)部的架構(gòu)調(diào)整。事實上，這也要求私募機構(gòu)背后的實控人需要備案登記更多不同投資類別的管理人資質(zhì)。

對企業(yè)提出怎樣的要求？

私募注冊的逐步松綁無疑提供了一個進入行業(yè)的契機，但是進入私募行業(yè)的大門不再緊閉卻不意味著進入該行業(yè)的難度相應減少，反而是設置了更高的門檻，對從業(yè)者提出了更高的要求?？傮w而言，私募從業(yè)者及私募機構(gòu)需要強化自身的自律意識和法制意識，格外重視信息披露和業(yè)務范圍的合法，增強企業(yè)的責任感。具體來說，機構(gòu)需要在新的監(jiān)管體系下將證券類基金和股權(quán)類基金分開操作，從業(yè)人員也需要更多的資質(zhì)，這是對業(yè)務的專業(yè)化、精細化的要求，有利于提升機構(gòu)的業(yè)務質(zhì)量。

綜上，目前的私募注冊逐漸在各地放開，今后注冊私募企業(yè)不會再那么困難，但是對私募機構(gòu)的要求和標準卻更加高了，從事該行業(yè)要有更多的約束和規(guī)則，相關人員的素質(zhì)也需進一步提升，方可適應新的監(jiān)管體系和方式。如果有私募基金方面的具體問題，歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)私募律師，以期得到專業(yè)的意見。