證監(jiān)會加大執(zhí)法力度

根據(jù)中國新聞網(wǎng)報道，證監(jiān)會于2016年上半年組織各證監(jiān)局對305家私募機構(gòu)開展了專項檢查，檢查發(fā)現(xiàn)，4家私募機構(gòu)涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務；6家私募機構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為；65家私募機構(gòu)存在公開募集、未按合同約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題；199家私募機構(gòu)存在登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位等其他不規(guī)范問題。

這些違法違規(guī)案例中，典型的有中逢昊投資基金管理（北京）有限公司違法違規(guī)案和北京神州牧投資基金管理有限公司、廣東澤泉投資管理有限公司涉嫌交易“燃控科技”信息披露違法違規(guī)案。而在證監(jiān)會方面，副主席李超日前表示已加大監(jiān)管執(zhí)法的力度，嚴肅處理違法違規(guī)行為，2016年采取了200多項行政監(jiān)管措施，共涉及幾十家證券基金機構(gòu)和相關高級管理人員、從業(yè)人員。

大面積查處私募違規(guī)說明什么問題？

首先可以看到的是隨著《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的頒布實施，私募基金迅速發(fā)展，其數(shù)量也呈現(xiàn)出爆發(fā)式增長。近些年來整個行業(yè)的蓬勃興旺也不可避免地帶來了一些違法違規(guī)的問題，由數(shù)據(jù)可知大量的機構(gòu)存在著不規(guī)范操作的問題；很多私募機構(gòu)不依約履行義務；甚至有一部分機構(gòu)欺騙客戶，嚴重侵害了投資者利益并觸犯了法律。這體現(xiàn)了基金從業(yè)人員素質(zhì)有待提高、整體而言法律意識不夠、管理體系還不健全等行業(yè)內(nèi)的問題，也要求監(jiān)管部門對此進行宏觀上的引導。

因此證監(jiān)會近來嚴查私募違規(guī)體現(xiàn)了政府的積極作為，體現(xiàn)其重視行業(yè)發(fā)展與我國市場化改革的總體方向的契合性，以嚴懲違規(guī)行為來清理行業(yè)亂象、警戒從業(yè)人員遵守法律法規(guī)以及保護投資者的利益。作為私募機構(gòu)更應熟悉相關法律規(guī)定，誠信守法，提高業(yè)務能力。

綜上，嚴查私募違規(guī)與私募行業(yè)近年來的迅速成長密切相關，體現(xiàn)了政府對行業(yè)內(nèi)不規(guī)范現(xiàn)象的重視以及解決這些問題的決心和行動，今后私募行業(yè)必然會在健全的法律框架內(nèi)更加健康地發(fā)展。如果有私募基金方面的具體問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)私募律師，以期得到專業(yè)的意見。