證監(jiān)局啟動(dòng)私募基金專項(xiàng)檢查

據(jù)中國基金報(bào)報(bào)道，最近江西、四川、上海、陜西等多個(gè)地區(qū)的證監(jiān)局相繼啟動(dòng)了2017年的轄區(qū)私募基金專項(xiàng)檢查工作。此外，北京、天津的證監(jiān)局也有關(guān)于私募基金的相關(guān)工作部署。有被列入抽查名單的私募表示，在去年新規(guī)頒布后，在各個(gè)私募業(yè)務(wù)方面都按照監(jiān)管要求進(jìn)行規(guī)范，此次抽查能從容應(yīng)對(duì)，專項(xiàng)行動(dòng)更加有利于私募行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

上海地區(qū)隨機(jī)抽取了朱雀投資、耀之資產(chǎn)、銀葉投資、雁豐投資等13家證券私募，交銀國際股權(quán)投資、賽領(lǐng)資本、金浦產(chǎn)業(yè)投資基金等13家股權(quán)私募。江西證監(jiān)局的檢查對(duì)象名錄庫包括轄區(qū)已發(fā)行產(chǎn)品的35家私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，并根據(jù)管理基金規(guī)模和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分層抽取，一是基金管理規(guī)模在1億及以上的抽2家，二是員工數(shù)量在20人及以上的抽1家（不含持牌金融機(jī)構(gòu)）。陜西證監(jiān)局此次將業(yè)務(wù)活躍和復(fù)雜程度高、自然人投資者數(shù)量多的機(jī)構(gòu)列為檢查重點(diǎn)，確定了8家私募機(jī)構(gòu)作為檢查對(duì)象。陜西證監(jiān)局還強(qiáng)調(diào)私募的自查自糾，要求其做好業(yè)務(wù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告。天津地區(qū)于2017年重點(diǎn)開展私募、銀行間私募債券基金檢查。

私募機(jī)構(gòu)應(yīng)注意什么問題？

去年出臺(tái)了一系列私募監(jiān)管新規(guī)，監(jiān)管體系更為完備，私募機(jī)構(gòu)若被抽中，應(yīng)當(dāng)尤其關(guān)注這些新的文件中的內(nèi)容以及今年監(jiān)管的重點(diǎn)趨勢(shì)，例如《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》、《關(guān)于做好私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”相關(guān)工作》等文件提到的重點(diǎn)。實(shí)踐中，多地證監(jiān)局表示，銀行間債券市場私募基金也是檢查的重點(diǎn)。各地證監(jiān)局還提出要加強(qiáng)監(jiān)測募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時(shí)性、是否存在侵害投資者權(quán)益行為等，加強(qiáng)對(duì)股權(quán)投資基金資金募集、證券類基金杠桿過度的監(jiān)管，也有地區(qū)增加了關(guān)于關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)隔離、利益沖突和輸送、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品杠桿率、有無“資金池”等差異化重點(diǎn)檢查內(nèi)容。被抽中的私募機(jī)構(gòu)可以注意這幾方面的內(nèi)容。

綜上，在監(jiān)管趨嚴(yán)的大環(huán)境下，私募機(jī)構(gòu)尤其應(yīng)當(dāng)注意樹立自覺意識(shí)，重點(diǎn)關(guān)注信息披露方面的情況，基金杠桿的問題也應(yīng)特別重視。具體私募方面的問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)律師，以期得到專業(yè)的意見。