私募行業(yè)稽查力度增強(qiáng)

根據(jù)證券時報報道，由于私募行業(yè)的發(fā)展勢頭非常強(qiáng)勁，但同時該行業(yè)違法違規(guī)的現(xiàn)象也層出不窮，基金業(yè)協(xié)會開始搭建私募自律管理規(guī)則體系，證監(jiān)會也加大了打擊私募違法違規(guī)行為的力度。稽查力度的增強(qiáng)、案件的快速查辦對違法者造成了震懾。

2016年，交易所通過大數(shù)據(jù)系統(tǒng)對同一投資顧問名下的多只私募產(chǎn)品進(jìn)行篩查，發(fā)現(xiàn)某投資經(jīng)理實(shí)際控制兩家私募機(jī)構(gòu)，兩家機(jī)構(gòu)控制或決策的19只私募產(chǎn)品大筆買入單只股票，持股超過5%后未履行信息披露義務(wù)。在這種情況下，青海證監(jiān)局在專職稽查干部基礎(chǔ)上補(bǔ)充稽查力量，給調(diào)查組配備了多個專業(yè)的人員，同時多次召開專題會議討論案情，各方面力量通力協(xié)作，調(diào)查組分赴多個省市調(diào)查取證。最后北京神州牧、廣東澤泉分別領(lǐng)了50萬元的罰款。

2015年經(jīng)北京證監(jiān)局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)中逢昊的四類違法違規(guī)行為，一是未按規(guī)定登記備案，部分報送信息與實(shí)際情況不符；二是合格投資者制度落實(shí)不到位，存在大量投資低于100萬元的個人投資者；三是資金募集過程中存在公開募集，夸大宣傳嫌疑；四是未按合同約定向投資者進(jìn)行基金運(yùn)作的信息披露，未按規(guī)定披露與項(xiàng)目公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。違反信息披露規(guī)則的行為給投資者造成了損失，后公安機(jī)關(guān)對其立案偵查。經(jīng)證監(jiān)會工作人員反復(fù)勸說，中逢昊實(shí)際控制人在2016年2月份回國，前往監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報了公司情況，并承諾要調(diào)配資金解決目前的兌付問題。公安機(jī)關(guān)經(jīng)過調(diào)查認(rèn)定中逢昊涉嫌非法集資，將曹津逢依法逮捕，后移交檢察院審查起訴。

從事私募行業(yè)應(yīng)注意什么？

從證監(jiān)會近年來的動作來看，大力整治私募行業(yè)的亂象是必然趨勢，并已經(jīng)很好地開展了這一工作。我國在市場化改革方面的決心和行動都說明了在今后，信息披露會成為融資方的重要義務(wù)，盡管企業(yè)融資行為將更多地交由市場和投資者自行判斷和調(diào)整，但這并不代表監(jiān)管機(jī)構(gòu)將完全從中抽離。為了維護(hù)市場秩序，引導(dǎo)企業(yè)提高法律意識，有必要對違法行為進(jìn)行大力懲處，這樣才可以有效地提高企業(yè)等主體的自律性，在市場化改革的同時不至于傷害到投資者的利益。

綜上，私募行業(yè)現(xiàn)階段的發(fā)展離不開政府監(jiān)管部門的積極作為，從事私募行業(yè)必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，尤其要注意真實(shí)地披露企業(yè)信息，避免虛假宣傳等不誠信行為。關(guān)于私募基金的具體問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)私募律師，以期得到專業(yè)的意見。