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基金銷售機(jī)構(gòu)終止和暫停,支付結(jié)算業(yè)務(wù)的暫?;蚪K止

此文章幫助了893人  作者:北京私募基金律師  來(lái)源:法邦網(wǎng)

一、基金銷售機(jī)構(gòu)終止和暫停情形

(一)基金銷售機(jī)構(gòu)終止情形

基金銷售機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,終止基金銷售業(yè)務(wù)資格:

1、挪用基金銷售結(jié)算資金;

2、獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)。

(二)基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?;痄N售業(yè)務(wù)的,暫停期間不得從事下列活動(dòng):

1、簽訂新的銷售協(xié)議;

2、宣傳推介基金;

3、發(fā)售基金份額;

4、辦理基金份額申購(gòu)。

基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令終止基金銷售業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動(dòng)。

基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?;蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)的,基金管理人應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的中介機(jī)構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù),并可按照銷售協(xié)議的約定,依法要求銷售機(jī)構(gòu)賠償有關(guān)損失。

二、支付結(jié)算業(yè)務(wù)的暫停或終止

基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,責(zé)令暫?;蛘呓K止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù):

(一)挪用基金銷售結(jié)算資金;

(二)發(fā)生重大違法違規(guī)行為。

基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)被暫?;蛘呓K止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的,基金銷售機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的中介機(jī)構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù),并可按相關(guān)協(xié)議的約定,依法追償有關(guān)損失。

以上就是基金銷售機(jī)構(gòu)終止和暫停,支付結(jié)算業(yè)務(wù)的暫?;蚪K止的具體情況,希望能幫您解決您的問(wèn)題。對(duì)司法實(shí)踐中引發(fā)的糾紛,如果需要走訴訟程序,建議最好事先咨詢相關(guān)的專家律師,以少走彎路,更好地解決自己所面臨的問(wèn)題。


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