一、基金書面銷售協(xié)議的內(nèi)容有哪些
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)總部與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),并至少包括以下內(nèi)容:
(一)銷售費(fèi)用分配的比例和方式;
(二)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式;
(三)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任;
(四)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分;
(五)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。
未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議,基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置或者在其網(wǎng)站予以公示?;鹉技暾?qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù),不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。
基金銷售機(jī)構(gòu)選擇合作的基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求,并建立完善的合作基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程,充分評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),明確雙方的權(quán)利義務(wù)。
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指辦理基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?;鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等業(yè)務(wù)。
二、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。主要職責(zé)包括:
(一)建立并管理投資人基金份額賬戶;
(二)負(fù)責(zé)基金份額的登記;
(三)基金交易確認(rèn);
(四)代理發(fā)放紅利;
(五)建立并保管基金份額持有人名冊(cè);
(六)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
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