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基金書面銷售協(xié)議的內(nèi)容有哪些,基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)

此文章幫助了621人  作者:北京私募基金律師  來(lái)源:法邦網(wǎng)

一、基金書面銷售協(xié)議的內(nèi)容有哪些

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)總部與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),并至少包括以下內(nèi)容:

(一)銷售費(fèi)用分配的比例和方式;

(二)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式;

(三)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任;

(四)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分;

(五)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議,基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置或者在其網(wǎng)站予以公示?;鹉技暾?qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù),不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

基金銷售機(jī)構(gòu)選擇合作的基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求,并建立完善的合作基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程,充分評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指辦理基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?;鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等業(yè)務(wù)。

二、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。主要職責(zé)包括:

(一)建立并管理投資人基金份額賬戶;

(二)負(fù)責(zé)基金份額的登記;

(三)基金交易確認(rèn);

(四)代理發(fā)放紅利;

(五)建立并保管基金份額持有人名冊(cè);

(六)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

以上就是基金書面銷售協(xié)議的內(nèi)容有哪些,基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)的具體情況,希望能幫您解決您的問題。對(duì)司法實(shí)踐中引發(fā)的糾紛,如果需要走訴訟程序,建議最好事先咨詢相關(guān)的專家律師,以少走彎路,更好地解決自己所面臨的問題。

 


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律師溫馨提示:被注銷登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要,可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu),中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。
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