色情五月天AV无码特黄一片|尤物蜜芽YP网站|婷婷基地和五月天的cos作品|97人妻精彩视频免费看|亚洲精品免费视频网站|青青草97国产精品免费观看|成人毛片桃色免费电影|中国黄色一及大片|一级黄色毛片视频|免费AV直播网站

遇到私募基金問題,拔打免費私募基金咨詢電話:18529592792(同微信)-專業(yè)私募基金律師為您服務!
法邦網(wǎng)  >  北京私募基金律師  >  私募律師  >  私募管理咨詢  >  基金銷售業(yè)務規(guī)范有哪些,基金銷售適用性管理制度內(nèi)容

基金銷售業(yè)務規(guī)范有哪些,基金銷售適用性管理制度內(nèi)容

此文章幫助了727人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網(wǎng)

一、基金銷售業(yè)務規(guī)范有哪些

(一)辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務,并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當取得基金銷售業(yè)務資格或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。

未取得基金銷售業(yè)務資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構,不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)務。任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務。

(二)基金銷售機構應當建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務制度,加強對基金銷售業(yè)務合規(guī)運作的檢查和監(jiān)督,確?;痄N售業(yè)務的執(zhí)行符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構內(nèi)部控制的有關要求。

基金銷售機構應當確?;痄N售信息管理平臺安全、高效運行,且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求。

(三)未經(jīng)基金銷售機構聘任,任何人員不得從事基金銷售活動。

宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員等從事基金銷售業(yè)務的人員應當取得基金銷售業(yè)務資格?;痄N售機構應當建立健全并有效執(zhí)行基金銷售人員的持續(xù)培訓制度,加強對基金銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

(四)基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

(五)基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中,應當堅持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

二、基金銷售適用性管理制度內(nèi)容

基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度,至少包括以下內(nèi)容:

(一)對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;

(二)對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法;

(三)對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;

(四)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

以上就是基金銷售業(yè)務規(guī)范有哪些,基金銷售適用性管理制度內(nèi)容的具體情況,希望能幫您解決您的問題。對司法實踐中引發(fā)的糾紛,如果需要走訴訟程序,建議最好事先咨詢相關的專家律師,以少走彎路,更好地解決自己所面臨的問題。


北京私募基金律師溫馨提示:

律師溫馨提示:被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務需要,可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構,中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為該申請機構再次辦結登記手續(xù)。
如果您遇到私募基金問題,可以拔打免費私募基金法律咨詢電話:18529592792(同微信),專業(yè)私募基金律師為您提供服務!
 

服務流程

只有大律師才能影響訴訟結果
專業(yè)私募基金律師溫馨提示:
基金業(yè)協(xié)會優(yōu)先登記有管理基金經(jīng)驗的私募投資基金管理機構的申請,對于沒有管理過基金的申請機構,協(xié)會除對其是否如實填報申請材料、申請機構及其實際控制人、高管人員的信息外,還將通過約談高管人員、實地核查等方式進行核實。
如果您遇到私募基金問題,可以拔打免費私募基金法律咨詢電話:,專業(yè)私募基金律師為您提供服務!

北京私募基金律師推薦

楊樹英律師
楊樹英律師知名私募基金律師,執(zhí)業(yè)以來,一直專注于私募基金領域的研究與實踐
成功辦理過眾多私募基金案件,是基金領域的專家律師。
手機:18529592792(同微信)
地址:北京市朝陽區(qū)東四環(huán)北路37號京師律師大廈

北京私募基金律師咨詢電話

18529592792(同微信)
北京專業(yè)私募基金律師為您提供免費私募基金法律咨詢服務。
法邦私募基金律師為您提供私募管理咨詢,私募基金投資咨詢,私募資詢的相關案例、法律咨詢、法律法規(guī)、法律文書、法律常識等內(nèi)容!
如果您遇到私募基金方面的問題,可以拔打我們的免費私募基金咨詢電話:18529592792(同微信)。專業(yè)私募基金律師為您服務?;虬l(fā)布:免費私募基金法律咨詢