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基金宣傳推介材料登載要求,應(yīng)當(dāng)遵守那些規(guī)則

此文章幫助了1026人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網(wǎng)

一、基金宣傳推介材料登載要求

基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的,應(yīng)當(dāng)符合以下要求:

(一)基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績;

(二)基金合同生效1年以上但不滿10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績,宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績;

(三)基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績;

(四)業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的,應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

二、應(yīng)當(dāng)遵守那些規(guī)則

基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:

(一)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù);

(二)引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,并注明出處,不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù);

對(duì)于推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績的,應(yīng)當(dāng)采用我國證券市場或者境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù),對(duì)其過往足夠長時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬,同時(shí)注明相應(yīng)的復(fù)合年平均收益率。此外,還應(yīng)當(dāng)說明模擬數(shù)據(jù)的來源、模擬方法及主要計(jì)算公式,并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示;

(三)真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平。

基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告。

以上就是基金宣傳推介材料登載要求,應(yīng)當(dāng)遵守那些規(guī)則的具體情況,希望能幫您解決您的問題。對(duì)司法實(shí)踐中引發(fā)的糾紛,如果需要走訴訟程序,建議最好事先咨詢相關(guān)的專家律師,以少走彎路,更好地解決自己所面臨的問題。


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根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和備案方法(試行)》相關(guān)規(guī)定,對(duì)于申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)時(shí),私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記本案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。
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