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合格投資者的條件,資金募集管理人職責(zé)

此文章幫助了552人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網(wǎng)

一、合格投資者的條件

下列投資者視為合格投資者:  

(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;

(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;  

(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。但是,符合本條第(一)、(二)、(四)項規(guī)定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

二、資金募集管理人職責(zé)  

(一)私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。

(二)私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。  

(三)私募基金管理人自行銷售私募基金的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書,由投資者簽字確認(rèn)。  

(四)私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的,私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認(rèn)等措施。

(五)投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引,由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。  

以上就是合格投資者的條件,資金募集管理人職責(zé)的具體情況,希望能幫您解決您的問題。對司法實踐中引發(fā)的糾紛,如果需要走訴訟程序,建議最好事先咨詢相關(guān)的專家律師,以少走彎路,更好地解決自己所面臨的問題。


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基金業(yè)協(xié)會優(yōu)先登記有管理基金經(jīng)驗的私募投資基金管理機構(gòu)的申請,對于沒有管理過基金的申請機構(gòu),協(xié)會除對其是否如實填報申請材料、申請機構(gòu)及其實際控制人、高管人員的信息外,還將通過約談高管人員、實地核查等方式進(jìn)行核實。
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