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投資者的權利有哪些,私募基金禁止事項

此文章幫助了435人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網

一、投資者的權利有哪些

(一)私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金,應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

(二)投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷,如實承諾資產或者收入情況,并對其真實性、準確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的,應當承擔相應責任。

(三)投資者應當確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金。 第五章投資運作。

(四)募集私募證券基金,應當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)?;鸷贤瑧敺稀蹲C券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定。  

(五)募集其他種類私募基金,基金合同應當參照《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定,明確約定各方當事人的權利、義務和相關事宜。

(六)除基金合同另有約定外,私募基金應當由基金托管人托管。 基金合同約定私募基金不進行托管的,應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。  (七)同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的,應當堅持專業(yè)化管理原則;管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的,應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。 

二、私募基金禁止事項

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務,不得有以下行為:  

(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;

(二)不公平地對待其管理的不同基金財產;  

(三)利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送; (四)侵占、挪用基金財產;  

(五)泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;  

(六)從事?lián)p害基金財產和投資者利益的投資活動;

(七)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責;  

(八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

(十)私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定,如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息,不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

(十一)私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況,保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的,應當在 10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。

以上就是投資者的權利,私募基金禁止事項的具體情況,希望能幫您解決您的問題。對司法實踐中引發(fā)的糾紛,如果需要走訴訟程序,建議最好事先咨詢相關的專家律師,以少走彎路,更好地解決自己所面臨的問題。


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