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基金募集的申請(qǐng),基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)的內(nèi)容

此文章幫助了372人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網(wǎng)

一、基金募集的申請(qǐng)

(一)基金募集申請(qǐng)

申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括:基金申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。

(二)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

(三)基金份額的發(fā)售

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售?;鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開始計(jì)算,募集期限不得超過3個(gè)月。

(四)基金的合同生效

1、基金募集期限屆滿,封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開放式基金滿足募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

3、證監(jiān)會(huì)收到驗(yàn)資報(bào)告和備案申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書面確認(rèn);確認(rèn)之日起,備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效。基金收到確認(rèn)文件次日,發(fā)布基金合同生效公告。

4、基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任:

(1)固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

(2)在基金募集期限屆滿后30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。

二、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)的內(nèi)容

基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容包括:

(一)對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查。

(二)對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)證券從業(yè)資格性審查。

(三)根據(jù)擬募集基金的實(shí)際情況組織專家評(píng)審會(huì)進(jìn)行評(píng)審。

(四)中國證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

(五)辦理基金備案。

以上就是基金募集的申請(qǐng),基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)的內(nèi)容的具體情況,希望能幫您解決您的問題。對(duì)司法實(shí)踐中引發(fā)的糾紛,如果需要走訴訟程序,建議最好事先咨詢相關(guān)的專家律師,以少走彎路,更好地解決自己所面臨的問題。


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基金業(yè)協(xié)會(huì)優(yōu)先登記有管理基金經(jīng)驗(yàn)的私募投資基金管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),對(duì)于沒有管理過基金的申請(qǐng)機(jī)構(gòu),協(xié)會(huì)除對(duì)其是否如實(shí)填報(bào)申請(qǐng)材料、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人、高管人員的信息外,還將通過約談高管人員、實(shí)地核查等方式進(jìn)行核實(shí)。
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