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私募投資基金及其種類,私募基金的資金募集規(guī)則

此文章幫助了400人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網(wǎng)

一、私募投資基金及其種類

私募投資基金(以下簡稱私募基金),是指在中華人民共和國境內(nèi),以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。非公開募集資金,以進行投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登記備案、資金募集和投資運作適用私募基金相關(guān)法律法規(guī)。按照組織形式不同,私募基金可分為三類:

(一)契約型基金,是指未成立法律實體,而是通過契約形式設(shè)立私募基金,基金管理人、投資者和其他基金參與主體按照契約約定行使相應權(quán)利,承擔相應義務和責任。

(二)公司型基金,是指投資者按照《公司法》,通過出資形成一個獨立法人實體——基金公司,由基金公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進行管理,投資者既是基金份額持有者又是基金公司股東,按照公司章程行使相應權(quán)利、承擔相應義務和責任。

(三)合伙型基金,是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》,成立投資基金有限合伙企業(yè),由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任,由基金管理人具體負責投資運作。

二、私募基金的資金募集規(guī)則

私募基金資金募集規(guī)則如下:

(一)私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。

(二)私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

(三)私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書,由投資者簽字確認。

(四)私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金,應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級,向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

(五)投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷,如實承諾資產(chǎn)或者收入情況,并對其真實性、準確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的,應當承擔相應責任。

(六)投資者應當確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金。

以上便是私募投資基金及其種類,私募基金的資金募集規(guī)則的具體內(nèi)容,希望能對您有所幫助,當然,在實踐中,有更多關(guān)于這的問題,如果您想要了解更多關(guān)于這方面的法律問題,請具體聯(lián)系我們律師,我們會根據(jù)您的具體情況,為您進行專業(yè)的法律分析。


北京私募基金律師溫馨提示:

自2016年2月5日起,新申請私募基金管理人登記機構(gòu),需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。
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