一、擅自設(shè)立基金公司要負(fù)什么責(zé)任

違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立基金管理公司的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

本條是對(duì)違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立基金管理公司應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。

按照本法規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任，設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備法定條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法定條件和審慎監(jiān)管原則對(duì)設(shè)立基金管理公司作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。對(duì)于違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立基金管理公司的，實(shí)際上包括了兩類(lèi)情況：一類(lèi)是現(xiàn)有公司或者是其他類(lèi)型的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立為基金管理公司；另一類(lèi)是本來(lái)沒(méi)有公司，擅自設(shè)立基金管理公司，都是違法行為，應(yīng)予依法處理。

由于基金管理公司聚集著資金、代為他人理財(cái)，需要較多的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和信息處理能力，誠(chéng)信度要求很高，也是一種較新類(lèi)型的非銀行金融機(jī)構(gòu)，所以法律規(guī)定了明確的設(shè)立條件和批準(zhǔn)程序。對(duì)違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立基金管理公司的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。這里的“取締”并非是撤銷(xiāo)所謂的“基金管理公司”，而是對(duì)這種違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立基金管理公司行為的禁止。

同時(shí)，還應(yīng)并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依我國(guó)刑法追究刑事責(zé)任。按中華人民共和國(guó)刑法修正案第3條的規(guī)定，“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰?！卑l(fā)生本條規(guī)定的違法行為，構(gòu)成犯罪的，可以依該條處理。

二、基金公司收購(gòu)流程是怎樣

（一）收購(gòu)意向的確定（簽署收購(gòu)意向書(shū)）。收購(gòu)股權(quán)涉及一系列復(fù)雜的法律問(wèn)題及財(cái)務(wù)問(wèn)題，整個(gè)收購(gòu)過(guò)程可能需要?dú)v經(jīng)較長(zhǎng)的一段時(shí)間，包括雙方前期的接觸及基本意向的達(dá)成。在達(dá)成基本的收購(gòu)意向后，雙方必然有一個(gè)準(zhǔn)備階段，為后期收購(gòu)工作的順利完成作好準(zhǔn)備。這個(gè)準(zhǔn)備過(guò)程必然涉及雙方相關(guān)費(fèi)用的支出及雙方基本文件的披露，如果出現(xiàn)收購(gòu)不成或者說(shuō)假借收購(gòu)實(shí)者獲取對(duì)方商業(yè)秘密的行為，必然給任一方帶來(lái)?yè)p失，同時(shí)為防止被收購(gòu)方有可能與他人磋商收購(gòu)事宜及最終拒絕收購(gòu)的問(wèn)題，必須有個(gè)鎖定期的約定，因此這個(gè)意向書(shū)必須對(duì)可能出現(xiàn)的問(wèn)題作出足夠的防范。

（二）收購(gòu)方作出收購(gòu)決議。在收購(gòu)基本意向達(dá)成后，雙方必須為收購(gòu)工作做妥善安排。收購(gòu)方如果為公司，需要就股權(quán)收購(gòu)召開(kāi)股東大會(huì)并形成決議，如果收購(gòu)的權(quán)限由公司董事會(huì)行使，那么應(yīng)由董事會(huì)形式收購(gòu)決議，決議是公司作為收購(gòu)方開(kāi)展收購(gòu)行為的基礎(chǔ)文件。如果收購(gòu)方為個(gè)人，由個(gè)人直接作出意思表示即可。

（三）目標(biāo)公司召開(kāi)股東大會(huì)，其它股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。這點(diǎn)是基于的《公司法》規(guī)定而作出的相應(yīng)安排，我們知道，股權(quán)收購(gòu)實(shí)質(zhì)上是目標(biāo)公司股東 對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為，該行為必須符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。根據(jù)《公司法》規(guī)定，股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)必須經(jīng)過(guò)公司持表決權(quán)股東過(guò)半數(shù)同意，其它股東對(duì)轉(zhuǎn)讓的股權(quán)在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。那么要順利完成收購(gòu)，目標(biāo)公司的股東必須就上述事項(xiàng)召開(kāi)股東大會(huì)并形成決議，明確同意轉(zhuǎn)讓并放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。上述股東會(huì)決亦是收購(gòu)和約的基礎(chǔ)文件。

（四）對(duì)目標(biāo)公司開(kāi)展盡職調(diào)查，明確要收購(gòu)對(duì)象的基本情況。盡職調(diào)查是律師開(kāi)展非訴業(yè)務(wù)的一個(gè)基本環(huán)節(jié)，也是律師的基本素質(zhì)要求，在盡職調(diào)查過(guò)程中，律師必須本著勤勉、謹(jǐn)慎之原則，對(duì)被調(diào)查對(duì)象做全方位、詳細(xì)的了解，在此過(guò)程中，必要情況下可聘請(qǐng)相關(guān)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)予以協(xié)助調(diào)查。盡職調(diào)查所形成的最終報(bào)告將成為收購(gòu)方簽定收購(gòu)和約的最基本的判斷，對(duì)盡職調(diào)查的內(nèi)容，可根據(jù)《律師承辦有限公司收購(gòu)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定的內(nèi)容操作，實(shí)踐中根據(jù)收購(gòu)的目的作出有側(cè)重點(diǎn)的調(diào)查。

（五）簽訂收購(gòu)協(xié)議。在前述工作的基礎(chǔ)上，雙方就收購(gòu)問(wèn)題最終達(dá)成一致意見(jiàn)并簽署收購(gòu)協(xié)議，收購(gòu)協(xié)議的擬訂與簽署是收購(gòu)工作中最為核心的環(huán)節(jié)。收購(gòu)協(xié)議必然要對(duì)收購(gòu)所涉及的所有問(wèn)題作出統(tǒng)一安排，協(xié)議一旦簽署，在無(wú)須審批生效的情況，協(xié)議立即生效并對(duì)雙方產(chǎn)生拘束，同時(shí)協(xié)議亦是雙方權(quán)利義務(wù)及后續(xù)糾紛解決的最根本性文件。