一、基金管理人的更換條件
我國《證券投資基金法》規(guī)定:“有下列情形之一的,基金管理人職責(zé)終止:被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形?!?/p>
二、設(shè)立基金管理公司的申請程序
根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監(jiān)會《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的通知》的規(guī)定、申請設(shè)立基金管理公司需要經(jīng)過以下程序:
(一)申請設(shè)立基金管理公司應(yīng)至少有兩個符合條件的發(fā)起人發(fā)起。由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提出申請。
(二)設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段,基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
(三)申請籌建基金管理公司,應(yīng)由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提交以下申請材料:申請報告;可行性報告;發(fā)起人情況;發(fā)起人協(xié)議;負(fù)責(zé)籌建工作的人員名單、簡歷;以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中發(fā)起人協(xié)議主要包括:發(fā)起人的基本權(quán)利及義務(wù)、發(fā)起人認(rèn)購基金單位的出資方式及首次認(rèn)購和在存續(xù)期間持有基金單位的份額、發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權(quán)等。
(四)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可適當(dāng)延長,但最長不得超過1年。在籌建期限內(nèi),不得開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動。
(五)基金管理公司籌建就緒,由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請,并提交以下申請材料:籌建情況、驗資證明、人員情況、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能、管理制度、公司章程、營業(yè)場所及技術(shù)設(shè)施、基金管理計劃與業(yè)務(wù)規(guī)則以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中公司章程應(yīng)按照中國證監(jiān)會頒發(fā)的《證券投資基金管理暫行辦法》實施準(zhǔn)則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定。
以上就是有關(guān)基金管理人的更換條件,設(shè)立基金管理公司的申請程序的具體情況,希望能幫您解決您的問題。對司法實踐中引發(fā)的糾紛,如果需要走訴訟程序,建議最好事先咨詢相關(guān)的專家律師,以少走彎路,更好地解決自己所面臨的問題。
