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什么是基金管理人,基金管理人的職責(zé)

此文章幫助了374人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網(wǎng)

一、什么是基金管理人

基金管理人,是指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn),運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn),根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定,按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策,謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。

負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)、通常由證劵公司,信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立,具有獨(dú)立法人地位。

基金管理人在不同國家(地區(qū))有不同的名稱。例如,在英國稱投資管理公司,在美國稱基金管理公司,在日本多稱投資信托公司,在我國臺(tái)灣稱證券投資信托事業(yè),但其職責(zé)都是基本一致的,即運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)。

二、基金管理人的職責(zé)

(一)基金管理人是基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)用者?;鹗找娴暮脡娜Q于基金管理人管理運(yùn)用基金資產(chǎn)的水平,因此必須對(duì)基金管理人的任職資格做出嚴(yán)格限定,才能保護(hù)投資者的利益,只有具備一定的條件的機(jī)構(gòu)才能擔(dān)任基金管理人。各個(gè)國家或地區(qū)對(duì)基金管理人的任職資格有不同的規(guī)定,一般而言,申請(qǐng)成為基金管理人的機(jī)構(gòu)要依照本國或本地區(qū)的有關(guān)證券投資信托法規(guī),經(jīng)政府有關(guān)主管部門審核批準(zhǔn)后,方可取得基金管理人的資格。審核內(nèi)容包括:基金管理公司是否具有一定的資本實(shí)力及良好的信譽(yù),是否具備經(jīng)營、運(yùn)作基金的硬件條件(如固定的場所和必要的設(shè)施等)、專門的人才及明確的基金管理計(jì)劃等。

(二)中國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理人的職責(zé)主要有:

1、按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);

2、及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益;保存基金的會(huì)計(jì)賬冊,記錄15年以上;

3、編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告,及時(shí)公告,并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

4、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值;

5、基金契約規(guī)定的其他職責(zé);

6、開放式基金的管理人還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和基金契約的規(guī)定,及時(shí)、準(zhǔn)確地辦理基金的申購與贖回。

(三)《開放式基金管理辦法》規(guī)定,基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵守上述規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

1、依據(jù)基金契約,決定基金收益分配方案。

2、編制并公告季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告。

3、辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜。

4.、確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出,并且保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料,并得到有關(guān)資料的復(fù)印件。

以上就是有關(guān)什么是基金管理人,基金管理人的職責(zé)的具體情況,希望能幫您解決您的問題。對(duì)司法實(shí)踐中引發(fā)的糾紛,如果需要走訴訟程序,建議最好事先咨詢相關(guān)的專家律師,以少走彎路,更好地解決自己所面臨的問題。

 


北京私募基金律師溫馨提示:

律師溫馨提示:被注銷登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要,可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu),中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。
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