一、公開募集基金如何注冊
（一）注冊制度
隨著基金行業(yè)的快速發(fā)展，我國基金產(chǎn)品種類極大豐富，涵蓋開放式、封閉式、股票型、債券型、平衡型等多種形式，市場競爭也日趨激烈，基金產(chǎn)品的嚴(yán)格管制已經(jīng)無法適應(yīng)市場需求。因此，我國改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊制，即對于公開募集基金，監(jiān)管機構(gòu)不再進行實質(zhì)性審核，而只是進行合規(guī)性審查。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。
（二）基金注冊的申請
注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報告；②基金合同草案；③基金托管協(xié)議草案；④招募說明書草案；⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。
其中，基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①基金募集申請的準(zhǔn)予注冊文件名稱和注冊日期；②基金管理人、基金托管人的基本情況；③基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；④基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限；⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱；⑥出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所；⑦基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例；⑧風(fēng)險警示內(nèi)容；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。
（三）基金注冊的審查
中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
二、公開募集基金如何發(fā)售
（一）基金的發(fā)售條件
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合下列條件和要求：
1、基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。
2、基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的目前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。這些文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。
4、對基金募集所進行的宣傳推介活動，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止行為。
（二）基金的募集期限
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請?；鹉技坏贸^中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。
（三）基金的備案
基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起l0日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（四）募集基金失敗時基金管理人的責(zé)任
投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效?；鹉技谙迣脻M，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效，也即基金募集失敗。
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