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私募基金募集的限制條件有哪些,程序包括哪些內(nèi)容?

此文章幫助了621人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網(wǎng)

一、私募基金募集的限制條件有哪些?

私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金,不得公開或變相公開募集:

(1)嚴(yán)格限制投資者人數(shù):單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人,契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

(2)嚴(yán)格限制募集方式:不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。

二、私募基金募集的程序包括哪些內(nèi)容?

《募集辦法》第十五條規(guī)定,私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序:(一)特定對象確定;(二)投資者適當(dāng)性匹配;(三)基金風(fēng)險揭示;(四)合格投資者確認(rèn);(五)投資冷靜期;(六)回訪確認(rèn)。

在每個階段均需要募集就夠出具不同的文件,這些文件主要包括以下幾個:特定對象階段需要募集機(jī)構(gòu)需發(fā)放《投資者問卷調(diào)查》;投資者適當(dāng)性匹配階段需要募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就私募基金制作《風(fēng)險評級書》,將其作為附件與投資者調(diào)查問卷內(nèi)容匹配;基金風(fēng)險揭示階段需要募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就私募基金制作《風(fēng)險揭示書》 ;和合格投資者確認(rèn)階段需要募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就私募基金制作《合格投資者確認(rèn)函》及資產(chǎn)證明或收入證明,募集機(jī)構(gòu)獲得投資者的確認(rèn)函和資產(chǎn)證明或收入證明;投資冷靜期需要募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就私募基金制作《回訪函》。

北京私募基金律師溫馨提示:

基金業(yè)協(xié)會優(yōu)先登記有管理基金經(jīng)驗的私募投資基金管理機(jī)構(gòu)的申請,對于沒有管理過基金的申請機(jī)構(gòu),協(xié)會除對其是否如實填報申請材料、申請機(jī)構(gòu)及其實際控制人、高管人員的信息外,還將通過約談高管人員、實地核查等方式進(jìn)行核實。
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