一、私募基金募集的限制條件有哪些?
私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金,不得公開或變相公開募集:
(1)嚴(yán)格限制投資者人數(shù):單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人,契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。
(2)嚴(yán)格限制募集方式:不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。
二、私募基金募集的程序包括哪些內(nèi)容?
《募集辦法》第十五條規(guī)定,私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序:(一)特定對象確定;(二)投資者適當(dāng)性匹配;(三)基金風(fēng)險揭示;(四)合格投資者確認(rèn);(五)投資冷靜期;(六)回訪確認(rèn)。
在每個階段均需要募集就夠出具不同的文件,這些文件主要包括以下幾個:特定對象階段需要募集機(jī)構(gòu)需發(fā)放《投資者問卷調(diào)查》;投資者適當(dāng)性匹配階段需要募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就私募基金制作《風(fēng)險評級書》,將其作為附件與投資者調(diào)查問卷內(nèi)容匹配;基金風(fēng)險揭示階段需要募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就私募基金制作《風(fēng)險揭示書》 ;和合格投資者確認(rèn)階段需要募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就私募基金制作《合格投資者確認(rèn)函》及資產(chǎn)證明或收入證明,募集機(jī)構(gòu)獲得投資者的確認(rèn)函和資產(chǎn)證明或收入證明;投資冷靜期需要募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就私募基金制作《回訪函》。
