一、外包服務(wù)主要包括哪些內(nèi)容？

基金銷售業(yè)務(wù)是指：宣傳推介基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購（認(rèn)繳）、分紅、贖回（退出）等活動。

基金銷售支付業(yè)務(wù)是指：為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的商業(yè)銀行和支付機(jī)構(gòu)。

份額登記業(yè)務(wù)是指：從事基金份額登記過戶、存管、結(jié)算等活動，其基本職責(zé)包括：建立并管理投資人的基金賬戶、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、建立并保管基金份額持有人名冊、基金認(rèn)（申）購及贖回等交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

估值核算業(yè)務(wù)是指：從事基金估值、會計核算及相關(guān)信息披露等活動，其基本職責(zé)包括：開展基金會計核算、估值、報表編制、信息披露，相關(guān)數(shù)據(jù)報送與報告，相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理，配合會計師事務(wù)所審計以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指：為基金管理人、基金托管人和其他基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和第三方電子商務(wù)平臺等服務(wù)。

投資顧問服務(wù)是指：為基金管理人提供證券、證券相關(guān)產(chǎn)品、期貨投資咨詢服務(wù)。

評價服務(wù)是指：為基金管理人提供基金風(fēng)險、基金收益、基金風(fēng)格、基金成本、基金業(yè)績來源、基金管理人的投資能力、內(nèi)部控制評價報告等評價服務(wù)。

其他外包服務(wù)是指：為基金管理人提供風(fēng)險管理、銷售后臺系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)等服務(wù)。

二、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管原則是什么？

1、《基金法》第一百零八條第二款規(guī)定：“基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金行業(yè)協(xié)會。”

2、2015年2月9日，《外包指引解答一》第二條這樣表述：“為私募基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的所有問答1中涉及的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)到基金業(yè)協(xié)會辦理備案。”

3、2015年4月24日，基金業(yè)協(xié)會公示首批私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在其官方網(wǎng)站這樣說明：“需要說明的是，基金業(yè)協(xié)會對私募基金外包業(yè)務(wù)備案是“好人舉手”，不是行政審批，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)可自愿到協(xié)會備案系統(tǒng)填報相關(guān)資料，對于各項材料齊備的，協(xié)會準(zhǔn)予備案。下一步，協(xié)會將通過信息披露的方式，公示私募產(chǎn)品外包服務(wù)信息。此項工作是協(xié)會日常性自律服務(wù)工作，新的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)完成備案程序后將陸續(xù)公示?！?/p>