一、違法公開(kāi)宣傳推介案例

2015年6月2日，互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)了一封由上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司董事長(zhǎng)崔軍發(fā)布的《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開(kāi)信》。在這封公開(kāi)信中，部分內(nèi)容如下：“利用新華百貨上市公司的多余現(xiàn)金作為旗下私募基金的優(yōu)先資金，每年給予該部分優(yōu)先資金10%固定利息”、“我們還可要求從發(fā)行的公募基金的獲利中我們提取20%的獲利提成”、“將通過(guò)資本運(yùn)作收購(gòu)一家小型保險(xiǎn)公司”、“承若2015年中報(bào)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股；2015年年報(bào)再以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股；2016年中報(bào)再以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股；2016年年報(bào)再以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股。使所有股東能得到回報(bào)”、“準(zhǔn)備打造一個(gè)私募基金可在網(wǎng)上進(jìn)行封閉路演和公募基金可在網(wǎng)上進(jìn)行公開(kāi)路演的一個(gè)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，最多可同時(shí)容下10萬(wàn)人收看路演，如果以后進(jìn)行收費(fèi)，一場(chǎng)路演就可收1000萬(wàn)左右，也還可幫我們自己的私募基金募集資金”等內(nèi)容，包括對(duì)上海銀創(chuàng)贏投管理有限公司的介紹，均涉嫌違規(guī)操作，違反《基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定。

二、基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？

基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)關(guān)注到這封公開(kāi)信。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部署和私募基金監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，上海證券交易所和基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)與上海寶銀創(chuàng)贏投資公司（以下簡(jiǎn)稱上海寶銀）進(jìn)行了聯(lián)系并初步核實(shí)了有關(guān)情況。上海寶銀承認(rèn)公開(kāi)信由其發(fā)布，并陳述了以公開(kāi)信方式提出股東大會(huì)議案的理由。

基金業(yè)協(xié)會(huì)注意到，公開(kāi)信涉嫌其他違法違規(guī)問(wèn)題?；饦I(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)上海寶銀及其關(guān)聯(lián)方開(kāi)展自律調(diào)查，并提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其依法查處。

基金業(yè)協(xié)會(huì)在此重申，私募基金行業(yè)不是法外之地，不能任性妄為，必須嚴(yán)守行業(yè)“三條底線”，無(wú)論何種理由，嚴(yán)禁違法公開(kāi)宣傳推介。私募基金管理人受人之托，代人理財(cái)，誠(chéng)信為本，操守為重。為了維護(hù)全行業(yè)的聲譽(yù)，基金業(yè)協(xié)會(huì)將堅(jiān)決果斷地懲治嘩眾取寵、敗壞行業(yè)形象、擾亂市場(chǎng)秩序的歪風(fēng)邪氣?；饦I(yè)協(xié)會(huì)也衷心希望全行業(yè)嚴(yán)格自律、珍惜聲譽(yù)，共同營(yíng)造規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新的行業(yè)文化，弘揚(yáng)行業(yè)正氣，在依法合規(guī)的前提下發(fā)展壯大，在專業(yè)上不斷精進(jìn)，真正實(shí)現(xiàn)基業(yè)長(zhǎng)青。