一、違法公開宣傳推介案例

2015年6月2日，互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)了一封由上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司董事長崔軍發(fā)布的《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》。在這封公開信中，部分內(nèi)容如下：“利用新華百貨上市公司的多余現(xiàn)金作為旗下私募基金的優(yōu)先資金，每年給予該部分優(yōu)先資金10%固定利息”、“我們還可要求從發(fā)行的公募基金的獲利中我們提取20%的獲利提成”、“將通過資本運作收購一家小型保險公司”、“承若2015年中報，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股；2015年年報再以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股；2016年中報再以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股；2016年年報再以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股。使所有股東能得到回報”、“準備打造一個私募基金可在網(wǎng)上進行封閉路演和公募基金可在網(wǎng)上進行公開路演的一個網(wǎng)絡(luò)平臺，最多可同時容下10萬人收看路演，如果以后進行收費，一場路演就可收1000萬左右，也還可幫我們自己的私募基金募集資金”等內(nèi)容，包括對上海銀創(chuàng)贏投管理有限公司的介紹，均涉嫌違規(guī)操作，違反《基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定。

二、基金業(yè)協(xié)會對此有何評價？

基金業(yè)協(xié)會已經(jīng)關(guān)注到這封公開信。根據(jù)中國證監(jiān)會的部署和私募基金監(jiān)管協(xié)作機制，上海證券交易所和基金業(yè)協(xié)會已經(jīng)與上海寶銀創(chuàng)贏投資公司（以下簡稱上海寶銀）進行了聯(lián)系并初步核實了有關(guān)情況。上海寶銀承認公開信由其發(fā)布，并陳述了以公開信方式提出股東大會議案的理由。

基金業(yè)協(xié)會注意到，公開信涉嫌其他違法違規(guī)問題。基金業(yè)協(xié)會決定對上海寶銀及其關(guān)聯(lián)方開展自律調(diào)查，并提請中國證監(jiān)會對其依法查處。

基金業(yè)協(xié)會在此重申，私募基金行業(yè)不是法外之地，不能任性妄為，必須嚴守行業(yè)“三條底線”，無論何種理由，嚴禁違法公開宣傳推介。私募基金管理人受人之托，代人理財，誠信為本，操守為重。為了維護全行業(yè)的聲譽，基金業(yè)協(xié)會將堅決果斷地懲治嘩眾取寵、敗壞行業(yè)形象、擾亂市場秩序的歪風(fēng)邪氣?；饦I(yè)協(xié)會也衷心希望全行業(yè)嚴格自律、珍惜聲譽，共同營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的行業(yè)文化，弘揚行業(yè)正氣，在依法合規(guī)的前提下發(fā)展壯大，在專業(yè)上不斷精進，真正實現(xiàn)基業(yè)長青。