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私募高管申請基金從業(yè)資格有哪些途徑,需要準(zhǔn)備什么材料?

此文章幫助了903人  作者:北京私募基金律師  來源:法邦網(wǎng)

一、私募高管申請基金從業(yè)資格有哪些途徑?

第一情況,符合下列條件之一的人員:(1)從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個項(xiàng)目;(2)擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員,且從業(yè)12年及以上;(3)從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作12年及以上的高級管理人員;(4)在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上,并獲得教授或研究員職稱的。

第二種情況,符合下列條件之一并通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試之人:(1)最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;(2)已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試,或取得注冊會計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格,或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等。

第三種情況,符合下列三種情形之一的:(1)通過《證券投資基金》及《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試;(2)通過《證券市場基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試;(3)通過《證券市場基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》考試。

第四種情況,符合下列兩種情況之一的:(1)通過《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和《證券投資基金基礎(chǔ)知識》;(2)通過《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》。

二、每種情況需要準(zhǔn)備什么材料?

第一種情況,申請材料包括:(1)個人資格認(rèn)定申請書;(2)個人基本情況登記表;(3)相關(guān)證明材料:?符合條件一的,需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;?符合條件二的,需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;?符合條件三的,需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明;④符合條件四的,需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

第二種情況,申請材料包括:交基金托管人(的托管部門)或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明,或相關(guān)資格證書或證明。

第三種情況,申請材料:相關(guān)資格證書。

第四種情況,申請材料:相關(guān)資格證書。

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