一、基金業(yè)協(xié)會對律師資質(zhì)有什么要求？

從協(xié)會的解答來看,目前申請登記、已經(jīng)登記但還沒發(fā)產(chǎn)品的私募,以及部分重大事項變更的私募,必須要辦理法律意見書；而之前登記且開展業(yè)務的私募,協(xié)會會視具體情形個案再要求其補提法律意見書。同時,法律意見書沒有官方統(tǒng)一模板,律師出具以后協(xié)會將落實監(jiān)管,對意見書進行核查,還會視情況在私募基金管理人登記或重大事項變更的反饋意見中提出進一步的詢問。

關(guān)于律師的資質(zhì),協(xié)會表示并沒有太多限制,但是鼓勵私募物色規(guī)范的律所律師辦理。何謂規(guī)范?協(xié)會對律師定義為:內(nèi)部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好；2有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務；已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險；最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

此外,對律師則要求最近兩年沒有因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰,另有三條:最近三年從事過證券法律業(yè)務；最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè),且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務；最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學、研究工作,或者接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓。

二、顧問管理型基金能否作為首只私募產(chǎn)品進行備案？

投顧類產(chǎn)品能不能作為“空殼”私募的首發(fā)產(chǎn)品,是最近業(yè)界關(guān)注的焦點。有券商、期貨資管人士認為,按照私募基金備案公示來看,投顧類產(chǎn)品似乎是可以作為首發(fā)產(chǎn)品,并且紛紛打出廣告,招攬私募做投顧。

為此,協(xié)會給出明確答復,暫不辦理新登記和未展業(yè)的私募將“顧問管理型基金”作為其管理的首只私募產(chǎn)品的備案申請。但等到協(xié)會正式發(fā)布私募基金管理人從事投資顧問服務的相關(guān)業(yè)務管理辦法后,私募可以將投顧類產(chǎn)品進行補充備案。