一、基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)律師資質(zhì)有什么要求？

從協(xié)會(huì)的解答來看,目前申請(qǐng)登記、已經(jīng)登記但還沒發(fā)產(chǎn)品的私募,以及部分重大事項(xiàng)變更的私募,必須要辦理法律意見書；而之前登記且開展業(yè)務(wù)的私募,協(xié)會(huì)會(huì)視具體情形個(gè)案再要求其補(bǔ)提法律意見書。同時(shí),法律意見書沒有官方統(tǒng)一模板,律師出具以后協(xié)會(huì)將落實(shí)監(jiān)管,對(duì)意見書進(jìn)行核查,還會(huì)視情況在私募基金管理人登記或重大事項(xiàng)變更的反饋意見中提出進(jìn)一步的詢問。

關(guān)于律師的資質(zhì),協(xié)會(huì)表示并沒有太多限制,但是鼓勵(lì)私募物色規(guī)范的律所律師辦理。何謂規(guī)范?協(xié)會(huì)對(duì)律師定義為:內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會(huì)信譽(yù)良好；2有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)；已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

此外,對(duì)律師則要求最近兩年沒有因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰,另有三條:最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)；最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè),且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作,或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

二、顧問管理型基金能否作為首只私募產(chǎn)品進(jìn)行備案？

投顧類產(chǎn)品能不能作為“空殼”私募的首發(fā)產(chǎn)品,是最近業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)。有券商、期貨資管人士認(rèn)為,按照私募基金備案公示來看,投顧類產(chǎn)品似乎是可以作為首發(fā)產(chǎn)品,并且紛紛打出廣告,招攬私募做投顧。

為此,協(xié)會(huì)給出明確答復(fù),暫不辦理新登記和未展業(yè)的私募將“顧問管理型基金”作為其管理的首只私募產(chǎn)品的備案申請(qǐng)。但等到協(xié)會(huì)正式發(fā)布私募基金管理人從事投資顧問服務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法后,私募可以將投顧類產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)充備案。