一、私募基金管理人登記備案申請通過率較低的原因

根據(jù)律師經(jīng)驗(yàn)，私募基金管理人登記備案申請的過程中通過率較低的原因主要有以下幾個(gè)方面：

第一、未遵循私募辦法規(guī)定的專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，存在兼營非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)等其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)；

第二、法律意見書未認(rèn)真核實(shí)申請機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、資本金、住所、設(shè)施等情況，未有效確認(rèn)機(jī)構(gòu)實(shí)繳資金信息，不能確認(rèn)有足夠資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)；

第三、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度與申請機(jī)構(gòu)真實(shí)業(yè)務(wù)不符，甚至簡單抄襲模板，相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。

二、如何提高申請登記備案的通過率？

對于律師而言，必須要嚴(yán)格按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》以及《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》的要求，做到以下幾點(diǎn)：

第一、 法律意見書的內(nèi)容與格式符合基金業(yè)協(xié)會規(guī)定

例如：聲明事項(xiàng)段應(yīng)當(dāng)載明“保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任”。

第二、需載明查驗(yàn)原則、查驗(yàn)方式，以及按照此原則、方式所進(jìn)行的具體經(jīng)過，最具說服力的做法是將檢索的截圖添加在法律意見書中進(jìn)行展現(xiàn)。

第三、盡職調(diào)查完成以后，法律意見書中所發(fā)表的結(jié)論性意見，不充許使用“基本符合條件”的含糊措辭。

第四、盡職調(diào)查的過程中，對于被調(diào)查單位相關(guān)事項(xiàng)不能做出準(zhǔn)確判斷的，應(yīng)當(dāng)將保留意見在法律意見書中體現(xiàn)并說明理由。

對于私募基金管理人而言，首先，嚴(yán)格按照基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人高管人員的資格要求，獲得基金業(yè)從業(yè)資格；其次，規(guī)范運(yùn)營，完善公司的職能部門及各種管理制度；最后，積極配合律師，準(zhǔn)備齊全的盡調(diào)材料，并根據(jù)律師的盡調(diào)意見對存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行整改。