一、基金公司設(shè)立所需的制度有哪些？

從基金公司整體運(yùn)營(yíng)過(guò)程而言，具體主要包括公司基本管理制度、與部門(mén)設(shè)置有關(guān)的制度、與基金投資有關(guān)的制度、與基金管理有關(guān)的制度、與信息系統(tǒng)有關(guān)的規(guī)章制度、與基金銷(xiāo)售有關(guān)的規(guī)章制度、與法律有關(guān)的規(guī)章制度、與反洗錢(qián)有關(guān)的規(guī)章制度、與投資者有關(guān)的規(guī)章制度、與人力資源有關(guān)的規(guī)章制度、綜合管理有關(guān)的規(guī)章制度等十一項(xiàng)的具體制度。

律師出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，會(huì)對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度等進(jìn)行重點(diǎn)審查。

二、基金公司制度包括哪些規(guī)則？

關(guān)于公司基本管理制度主要有以下具體規(guī)則文件：公司章程；“三會(huì)”議事規(guī)則；董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則；總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則；公司組織架構(gòu)及崗位職責(zé)；公司內(nèi)控管理大綱。

關(guān)于與部門(mén)設(shè)置有關(guān)的制度主要包括：投資研究部管理制度；交易部管理制度；產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部管理制度；監(jiān)察稽核部管理制度； 運(yùn)營(yíng)部管理制度；市場(chǎng)部管理制度；銷(xiāo)售部管理制度；客戶(hù)服務(wù)部管理制度；信息技術(shù)部管理制度；人力資源管理制度；綜合管理部管理制度；財(cái)務(wù)部管理制度。

關(guān)于與基金投資有關(guān)的制度主要包括：投資業(yè)務(wù)管理辦法；交易工作管理制度；保密管理制度；流通受限證券投資業(yè)務(wù)管理辦法；固定收益產(chǎn)品投資業(yè)務(wù)管理辦法；公平交易管理辦法；異常交易監(jiān)控管理辦法。

關(guān)于與基金管理有關(guān)的制度主要包括：風(fēng)險(xiǎn)控制制度；投資管理制度；基金會(huì)計(jì)制度；信息披露制度；監(jiān)察稽核制度；信息技術(shù)管理制度；檔案管理制度；防控內(nèi)幕交易管理辦法；業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度；突發(fā)事件緊急情況處理制度；基金資產(chǎn)關(guān)聯(lián)交易管理辦法；內(nèi)部審計(jì)管理辦法；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度。

關(guān)于與信息系統(tǒng)有關(guān)的規(guī)章制度主要包括： 信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度；信息系統(tǒng)安全管理制度；信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理辦法；信息系統(tǒng)用戶(hù)及密碼管理辦法；外來(lái)技術(shù)人員管理辦法；移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備管理辦法；桌面電腦管理辦法；信息系統(tǒng)供應(yīng)商管理辦法；信息系統(tǒng)變更管理辦法。

關(guān)于與基金銷(xiāo)售有關(guān)的規(guī)章制度主要包括：基金銷(xiāo)售管理制度；直銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法；渠道營(yíng)銷(xiāo)管理辦法；電子商務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法；營(yíng)銷(xiāo)策劃及媒體公關(guān)管理辦法；銷(xiāo)售費(fèi)用管理辦法；營(yíng)銷(xiāo)人員行為規(guī)范守則；客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；客戶(hù)服務(wù)重大應(yīng)急事件操作指引；客戶(hù)投訴處理辦法。

與法律有關(guān)的規(guī)章制度主要包括：合同管理制度；授權(quán)管理制度；法律合規(guī)管理辦法。

與反洗錢(qián)有關(guān)的規(guī)章制度主要包括：反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度；反洗錢(qián)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分辦法。

與投資者有關(guān)的規(guī)章制度主要包括：投資人風(fēng)險(xiǎn)能力調(diào)查辦法；投資者教育管理辦法。

與人力資源有關(guān)的規(guī)章制度主要包括：?jiǎn)T工招聘管理辦法；員工培訓(xùn)管理辦法；員工績(jī)效考評(píng)辦法；員工考勤管理辦法；員工休假管理辦法；員工出差管理辦法；員工離職管理辦法；員工行為管理規(guī)范。

綜合管理有關(guān)的規(guī)章制度主要包括：公文管理制度；財(cái)務(wù)預(yù)算管理制度；印章管理制度財(cái)務(wù)管理制度；會(huì)計(jì)檔案管理辦法；車(chē)輛使用管理辦法；公務(wù)接待活動(dòng)管理辦法；固定資產(chǎn)管理辦法；費(fèi)用管理辦法。