一、基金管理人的定義

基金管理人，是指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)、通常由證劵公司，信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。

基金管理人在不同國家(地區(qū))有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信托公司，在我國臺灣稱證券投資信托事業(yè)，但其職責(zé)都是基本一致的，即運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)。

二、基金管理人的自律管理要求內(nèi)容

根據(jù)我國《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，基金管理人的自律管理要求主要包括以下幾項：

1、管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

2、管理人應(yīng)當(dāng)建立健全職責(zé)明確、相互制約的治理結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)，保護(hù)投資者利益和自身合法權(quán)益。

3、管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置合規(guī)風(fēng)控高級管理人員，該高級管理人員對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

4、管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程。

5、管理人應(yīng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度在資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)始終貫徹執(zhí)行。

6、管理人自行募集時，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實保障募集結(jié)算資金安全；在委托募集時，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)募集私募基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選機(jī)制，確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。

7、管理人應(yīng)建立健全私募基金托管人遴選制度，切實保障資金安全。

8、管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度，建立健全外包業(yè)務(wù)控制，確保業(yè)務(wù)外包安全合規(guī)。

9、建立健全管理不同類別私募基金利益輸送、利益沖突的防范及解決機(jī)制，公平對待管理的不同基金。

10、管理人應(yīng)對內(nèi)部控制制度的實施情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，并及時改進(jìn)發(fā)現(xiàn)的缺陷與問題，確保內(nèi)部控制制度的有效實施。