案情簡(jiǎn)介:未經(jīng)批準(zhǔn)非法吸收公眾存款

2014年8月，白某（另案處理）成立鄭州某金融咨詢(xún)服務(wù)公司，并任法定代表人，總經(jīng)理為錢(qián)某，趙某為該公司財(cái)物會(huì)計(jì)。公司成立后，該公司通過(guò)發(fā)布廣告、制作網(wǎng)上宣傳視頻等途徑向社會(huì)不特定公眾表現(xiàn)該公司美好的遠(yuǎn)大前景，吸收公眾存款至該公司。在未相關(guān)資質(zhì)的情況下，該公司名義，與客戶(hù)簽訂《中級(jí)理財(cái)合同》、《頂級(jí)理財(cái)合同》等協(xié)議，承諾年息24%的高額回報(bào)吸引中、老年人投錢(qián)到該公司。趙某在該公司擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人期間，在白某的委派和錢(qián)某的指揮下，主要以收取現(xiàn)金的形式多次、大量收取投資人的投資款等款項(xiàng)，變相吸收社會(huì)各項(xiàng)款項(xiàng)合計(jì)3000萬(wàn)元。

趙某被審查起訴后，其家屬經(jīng)人介紹找到張獻(xiàn)偉律師，經(jīng)過(guò)張律師的細(xì)致研究，初步確定確定趙某無(wú)犯罪的主觀故意，不構(gòu)成犯罪，張律師以此為主要辯護(hù)點(diǎn)，經(jīng)過(guò)多次開(kāi)庭，趙某被無(wú)罪釋放。

法院判決：趙某不成立非法吸收公眾存款罪，無(wú)罪

理由：趙某雖身為鄭州某金融咨詢(xún)服務(wù)公司財(cái)務(wù)人員，但其經(jīng)手收取客戶(hù)錢(qián)款、發(fā)放單位撥付予客戶(hù)的顧問(wèn)費(fèi)、還本付息等行為，均是履行單位指派的職責(zé)?，F(xiàn)有的證據(jù)，不能證明趙某有非法吸收公眾存款的主觀故意，及直接決定并參與實(shí)施犯罪行為，因此，趙某無(wú)罪。

律師說(shuō)法：沒(méi)有犯罪故意，不成立犯罪

非法吸收公眾存款罪是指違反國(guó)家金融管理法規(guī)非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。行為是法律處罰一個(gè)人的基礎(chǔ)，除了行為，還必須要有犯罪故意等因素。無(wú)證據(jù)證明被告人有參與非法吸儲(chǔ)的主觀故意，被告人僅僅是受雇傭履行職責(zé)，沒(méi)有決定、批準(zhǔn)、縱容、指揮非法吸收公眾存款犯罪的資格、職責(zé)、行為，不是直接負(fù)責(zé)的主管人員，因此被告人不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。

本案中，首先，趙某只是一名會(huì)計(jì)，未參與關(guān)于經(jīng)營(yíng)模式的討論、決定。涉案公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)權(quán)均有白某控制，收取客戶(hù)錢(qián)款的經(jīng)營(yíng)模式更是白某實(shí)施的，趙某只是按照白某的指示和該公司的決定工作，吸收存款非趙某個(gè)人行為，因此趙某主觀上并沒(méi)有單獨(dú)或與白某等人吸收公眾存款的共同故意。

其次,該公司向社會(huì)公開(kāi)宣傳、承諾高回報(bào)以吸收會(huì)員及與公司合作這一經(jīng)營(yíng)模式，由白某批準(zhǔn)，具體由該公該公司市場(chǎng)部付諸實(shí)施。市場(chǎng)部業(yè)務(wù)人員與客戶(hù)聯(lián)系作宣傳、承諾，與客戶(hù)簽訂協(xié)議，確定吸收的存款數(shù)額，再交由財(cái)務(wù)人員收取錢(qián)款，業(yè)務(wù)人員還可依工作業(yè)績(jī)獲得提成。趙某個(gè)人沒(méi)有決定、批準(zhǔn)、縱容、指揮非法吸收公眾存款犯罪的資格、職責(zé)、行為，不是直接負(fù)責(zé)的主管人員。趙某并未具體實(shí)施向他人宣傳、承諾還本付息或給付回報(bào)，以致達(dá)成協(xié)議、確定存款數(shù)額的行為，甚至都未與客戶(hù)單獨(dú)接觸。因此，趙某某的行為不具備非法吸收公眾存款罪的特征。

最后，趙某收取由業(yè)務(wù)員與客戶(hù)確定了的錢(qián)款，按單位確定的經(jīng)營(yíng)模式及單位與客戶(hù)簽訂的協(xié)議辦理發(fā)還顧問(wèn)費(fèi)、返利事宜，是受單位指派或奉命實(shí)施，其所經(jīng)手的錢(qián)款，也沒(méi)有占為己有或參與分贓，其僅是按聘任合同領(lǐng)取固定工資?？梢?jiàn)，趙某某處理財(cái)務(wù)的行為，在整個(gè)涉及犯罪的事實(shí)中，是一種被動(dòng)的行為，僅起一定的輔助作用，不能認(rèn)定為非法吸收公眾存款罪的客觀行為表現(xiàn)。

相關(guān)法規(guī)：

《刑法》第一百七十六條第一款  非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第一款  違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金的行為，同時(shí)具備下列四個(gè)條件的，除刑法另有規(guī)定的以外，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百七十六條規(guī)定的“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：

（一） 未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金；

（二） 通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳；

（三） 承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)；

（四） 向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。

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