案情簡介：對(duì)證券作出公開投資建議

吳某在任某現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問有限公司證券投資部實(shí)際負(fù)責(zé)人期間，使用他人證券賬戶提前建倉，再利用公司名義在電視節(jié)目推薦相關(guān)股票，在股票價(jià)格上漲后拋售，獲取非法利益。在2009年5月18日至6月20日期間，吳某操控在證券交易機(jī)構(gòu)開設(shè)的17個(gè)股票賬戶，采取上述方式交易14只股票，累計(jì)買入10269061股，買入成交總額約人民幣6398余萬元，賣出10269061股，賣出約人民幣6859余萬元，非法獲利約人民幣460余萬元?dú)w個(gè)人所有。

法院判決：構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪

法院經(jīng)審理認(rèn)為，吳某作為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人，違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣相關(guān)證券，通過對(duì)證券公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，在相關(guān)證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪。檢察院指控吳某犯操縱證券市場(chǎng)罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名成立，應(yīng)予采納。

律師說法：從中謀利的行為將受到什么處罰

《中華人民共和國刑法》第一百八十二條規(guī)定：“有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：

(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

(三)在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

(四)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰?！?/p>

操縱證券市場(chǎng)罪，是指操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

本案中，吳某違反證券市場(chǎng)的正常管理秩序，對(duì)證券公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行證券交易從中謀取利益，其行為侵犯了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益，觸犯了操縱證券市場(chǎng)罪。

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