案情簡介：公司未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行股票

2001年12月，某公司為籌集研發(fā)資金，由法定代表人兼董事長鄭X提議經(jīng)股東會同意，委托中介公司及個人向社會不特定公眾轉(zhuǎn)讓自然人股東的股權(quán)。此后直到2007年8月期間，由鄭X負(fù)責(zé)聯(lián)系并先后委托甲公司、乙公司、王某等個人，轉(zhuǎn)讓鄭X及其他自然人股東的股權(quán)。由鄭X和中介人員具體商定每股轉(zhuǎn)讓價格為人民幣２－４元間不等，某公司與受讓人分別簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》和《回購承諾書》（承諾如果三年內(nèi)公司不能上市就回購股權(quán)），并發(fā)放自然人股東繳款憑證卡和收款收據(jù)。 經(jīng)審計，某公司向社會公眾260余人發(fā)行股票計322萬股，籌集資金人民幣1109萬余元，其中有157人在股權(quán)托管中心托管。募集的資金全部用于某公司的經(jīng)營活動和支付中介代理費(fèi)。

法院判決：構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪

法院經(jīng)審理認(rèn)為，某公司未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票，被告人鄭X系某公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為均已構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪。公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪成立，本院予以支持。某公司與被告人均有自首情節(jié)，依法從輕處罰。

律師說法：將受到什么處罰

《中華人民共和國刑法》第一百七十九條規(guī)定：“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。”

擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪，是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。本罪的主體要件為一般主體，凡達(dá)到刑事責(zé)任年齡并具備刑事責(zé)任能力的自然人均能構(gòu)成本罪，單位亦能成為本罪主體。單位犯本罪時，實行兩罰制，即既對單位判處罰金，又對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處相應(yīng)的刑罰。

本案中，某公司違反國家對有價證券的正常管理活動，未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票，其行為侵犯了國家對證券市場的管理制度以及投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益，觸犯了偽造國家有價證券罪。

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