一、股權(quán)質(zhì)權(quán)擔保功能的特點

股權(quán)質(zhì)權(quán)與其他種質(zhì)權(quán)相比，其擔保功能有如下特點：

（一）質(zhì)物價值的不穩(wěn)定性。股權(quán)的價值極易受公司狀況和市場變化的影響，特別在以股票出質(zhì)的情形下，股票的價值經(jīng)常地處在變化之中。因而使得股權(quán)質(zhì)權(quán)的擔保功能較難把握，對質(zhì)權(quán)人而言，風險比較大。

（二）質(zhì)物價值是一個預期值。因股權(quán)價值的不穩(wěn)定性，從而在設(shè)立股權(quán)質(zhì)權(quán)時，當事人協(xié)商確定出資額或股份額的多少，即確定以多大的出資額或股份額為出質(zhì)標的物才可對債權(quán)人以充足的擔保時，事實上是以當事人或第三人（如資產(chǎn)評估機構(gòu)）的預期價值為基礎(chǔ)。而該預期值常會與實際狀況相背離，使得質(zhì)權(quán)人承擔著其債權(quán)得不到充足擔保的風險。

（三）出質(zhì)股權(quán)的種類不同，其擔保功能也有差異。以股票出質(zhì)的，因股票是有價證券，其流通性、變現(xiàn)性強，因而其擔保功能較強。以出資出質(zhì)的，其股權(quán)的流通性、變現(xiàn)性較差，因而其擔保功能相對較弱。

二、股權(quán)質(zhì)押的設(shè)立

股權(quán)質(zhì)押的設(shè)立以當事人同意并簽訂質(zhì)押合同而設(shè)立。

（一）股權(quán)質(zhì)押合同是要式合同

中國《擔保法》第64條規(guī)定，“出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當以書面形式訂立質(zhì)押合同?！钡?8條第1款規(guī)定，“以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當訂立書面合同?！笨梢?，在中國，股權(quán)質(zhì)押只能以書面合同的形式方可設(shè)立。

（二）股權(quán)質(zhì)押合同是要物合同

即質(zhì)權(quán)的成立，不僅需要當事人訂立契約，而且以交付標的物為必備條件。如日本《商法》第207條規(guī)定，“以股權(quán)為質(zhì)權(quán)標的的，須交付股票”。中國《擔保法》未規(guī)定以股票交付質(zhì)權(quán)人占有為必備要件，主要是因為目前股票已無紙化，股票的儲存及轉(zhuǎn)讓都通過電腦控制運行。因而《擔保法》采股票質(zhì)押的登記為股票質(zhì)押成立的必備要件以代替股票的轉(zhuǎn)移占有。

（三）股權(quán)質(zhì)權(quán)成立的公示

關(guān)于質(zhì)權(quán)成立的公示效力，中國《擔保法》對股權(quán)成立的公示，采用有效要件主義，即以公示作為質(zhì)押合同生效的必備要件，并以此對抗第三人。對公示的形式，無論是以股份出質(zhì)還是以出資額出質(zhì)，均采取登記的方式，只是登記的機關(guān)不同。如《擔保法》第78條規(guī)定，以股票出質(zhì)的，應(yīng)向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。以有限責任公司股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。關(guān)于登記內(nèi)容，參照公司法的有關(guān)規(guī)定，無論是向證券登記機構(gòu)辦理登記，還是在公司股東名冊上進行記載，至少必須具備：質(zhì)權(quán)人的姓名或名稱、住所、出質(zhì)的出資額或股份數(shù)（股票數(shù)或股票的編號）以及出質(zhì)期限等。此外，我個人認為還應(yīng)當附具質(zhì)押合同。

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