一、關(guān)于經(jīng)營(yíng)范圍及業(yè)務(wù)類型的反饋

1. 貴機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的業(yè)務(wù)類型與經(jīng)營(yíng)范圍沖突，建議整改。

2. 從專業(yè)化經(jīng)營(yíng)和防范利益沖突角度出發(fā)，建議貴機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)該突出主營(yíng)業(yè)務(wù)“私募基金管理”，不包含兼營(yíng)與私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)、兼營(yíng)與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的賣方業(yè)務(wù)、兼營(yíng)其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)。

二、關(guān)于專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則的反饋

3.  請(qǐng)說(shuō)明私募基金管理人符合專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則。

三、關(guān)于股權(quán)及股東的反饋

4.  請(qǐng)?jiān)诜梢庖?jiàn)書(shū)中對(duì)股東背景進(jìn)行披露。

四、關(guān)于實(shí)際控制人的反饋

5. 實(shí)際控制人不是高管，不參與經(jīng)營(yíng)管理，請(qǐng)說(shuō)明情況并補(bǔ)充實(shí)際控制人工作履歷等背景資料。

6. 請(qǐng)確定實(shí)際控制人并在系統(tǒng)中填寫(xiě)完善。

五、關(guān)于關(guān)聯(lián)方的反饋

7. 法律意見(jiàn)書(shū)中未披露關(guān)聯(lián)方信息，請(qǐng)如實(shí)披露。

8. 請(qǐng)說(shuō)明關(guān)聯(lián)方未登記為私募基金管理人的原因。

9. 請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明貴機(jī)構(gòu)的子公司/關(guān)聯(lián)方之間存在關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來(lái)的情況。

10. 貴機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)方，請(qǐng)解釋說(shuō)明利益沖突、關(guān)聯(lián)交易等情況，并說(shuō)明在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案情況，以及是否從事私募基金業(yè)務(wù)，若從事，為何未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。

11. 請(qǐng)說(shuō)明關(guān)聯(lián)方是否存在相關(guān)沖突業(yè)務(wù)。

12. 請(qǐng)貴機(jī)構(gòu)提供承諾函，承諾在未來(lái)業(yè)務(wù)開(kāi)展中，不會(huì)與分支機(jī)構(gòu)/關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在利益輸送，損害投資者利益,并與法律意見(jiàn)書(shū)一起提交。

六、關(guān)于企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件的反饋（辦公場(chǎng)所、實(shí)繳資本、人員等）

13. 請(qǐng)?jiān)诜梢庖?jiàn)書(shū)中詳細(xì)描述辦公地址，并說(shuō)明租賃合同信息。

14. 關(guān)于實(shí)收資本信息情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明如房屋租賃、員工工資、日常水電等相關(guān)費(fèi)用支出的資金支持情況，請(qǐng)列明未來(lái)6個(gè)月詳細(xì)日常運(yùn)營(yíng)各項(xiàng)開(kāi)支的詳細(xì)測(cè)算，說(shuō)明如何保證運(yùn)營(yíng)。

15. 貴機(jī)構(gòu)的實(shí)繳資本過(guò)少，建議增資。

16. 請(qǐng)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)場(chǎng)所、辦公條件、人員、投資決策流程作出詳細(xì)說(shuō)明。

17. 請(qǐng)?jiān)斒鏊袉T工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說(shuō)明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。

18. 貴機(jī)構(gòu)人數(shù)較少，請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述：在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的募集銷售、投研決策、合規(guī)風(fēng)控、估值清算等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺(tái)的人力支持情況。

19. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)法律意見(jiàn)書(shū)中從業(yè)人員與官網(wǎng)宣傳的團(tuán)隊(duì)介紹不一致，請(qǐng)查證申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管及從業(yè)人員的專、兼職情況。

20. 請(qǐng)核實(shí)貴機(jī)構(gòu)員工情況（員工是指與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的正式職員）。如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在員工兼職情況，應(yīng)在法律意見(jiàn)書(shū)中詳細(xì)說(shuō)明，且兼職員工應(yīng)不計(jì)入員工總?cè)藬?shù)。

七、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的反饋

21. 請(qǐng)?jiān)u估私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。

八、關(guān)于外包服務(wù)的反饋

22. 鑒于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工人數(shù)較少，請(qǐng)核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在將來(lái)是否具有簽訂外包服務(wù)的意愿或計(jì)劃。

九、關(guān)于高管人員的反饋

23. 請(qǐng)補(bǔ)充盡調(diào)公司高管兼職情況。

24. 鑒于貴機(jī)構(gòu)高管存在兼職情況，請(qǐng)根據(jù)問(wèn)答12自查并整改。

25. 根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不能都為兼職，建議整改。

26. 請(qǐng)補(bǔ)充完善高管工作經(jīng)歷從首次參加工作開(kāi)始至今，如未工作，請(qǐng)說(shuō)明原因。

27. 高管均在別的企業(yè)擔(dān)任職務(wù)，請(qǐng)說(shuō)明高管和員工具體兼職情況，并解釋說(shuō)明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開(kāi)展、內(nèi)部制度有效落實(shí)。

28. 貴機(jī)構(gòu)沒(méi)有描述高級(jí)管理人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充描述機(jī)構(gòu)如何正常開(kāi)展證券基金的運(yùn)營(yíng)。

29. 高管兼職過(guò)多，建議進(jìn)行整改。

十、關(guān)于登記申請(qǐng)材料的反饋

30.   申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公司章程應(yīng)加蓋公章，全體股東應(yīng)簽章。

31.  法律意見(jiàn)書(shū)所涉內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息保持一致，若系統(tǒng)填報(bào)信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當(dāng)做出特別說(shuō)明并整改。

十一、關(guān)于私募基金的反饋（一般在入會(huì)核查法律意見(jiàn)書(shū)中反饋）

32. 貴機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品信息披露不完整，請(qǐng)按要求進(jìn)行信息披露。并請(qǐng)?zhí)峤怀兄Z函，未來(lái)會(huì)按時(shí)完整進(jìn)行信息披露，與法律意見(jiàn)書(shū)一起放入壓縮包中上傳。蔣思遠(yuǎn)律師擁有7年律師從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，審核合同萬(wàn)余份，擬定模板合同千余份，承辦訴訟案件五十余件，私募登記項(xiàng)目十余件，企業(yè)培訓(xùn)百余次。蔣思遠(yuǎn)律師在項(xiàng)目盡職調(diào)查、私募登記、眾籌融資、技術(shù)開(kāi)發(fā)以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟領(lǐng)域等方面具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)并擔(dān)任多家公司的法律顧問(wèn)，善于幫助企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，節(jié)省資金，促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。聯(lián)系電話：138 1145 4389