一、關(guān)于經(jīng)營范圍及業(yè)務(wù)類型的反饋

1. 貴機構(gòu)申請的業(yè)務(wù)類型與經(jīng)營范圍沖突，建議整改。

2. 從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，建議貴機構(gòu)的經(jīng)營范圍應(yīng)該突出主營業(yè)務(wù)“私募基金管理”，不包含兼營與私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)、兼營與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)、兼營其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)。

二、關(guān)于專業(yè)化經(jīng)營原則的反饋

3.  請說明私募基金管理人符合專業(yè)化經(jīng)營原則。

三、關(guān)于股權(quán)及股東的反饋

4.  請在法律意見書中對股東背景進行披露。

四、關(guān)于實際控制人的反饋

5. 實際控制人不是高管，不參與經(jīng)營管理，請說明情況并補充實際控制人工作履歷等背景資料。

6. 請確定實際控制人并在系統(tǒng)中填寫完善。

五、關(guān)于關(guān)聯(lián)方的反饋

7. 法律意見書中未披露關(guān)聯(lián)方信息，請如實披露。

8. 請說明關(guān)聯(lián)方未登記為私募基金管理人的原因。

9. 請補充說明貴機構(gòu)的子公司/關(guān)聯(lián)方之間存在關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來的情況。

10. 貴機構(gòu)存在關(guān)聯(lián)方，請解釋說明利益沖突、關(guān)聯(lián)交易等情況，并說明在基金業(yè)協(xié)會登記備案情況，以及是否從事私募基金業(yè)務(wù)，若從事，為何未在基金業(yè)協(xié)會登記備案。

11. 請說明關(guān)聯(lián)方是否存在相關(guān)沖突業(yè)務(wù)。

12. 請貴機構(gòu)提供承諾函，承諾在未來業(yè)務(wù)開展中，不會與分支機構(gòu)/關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在利益輸送，損害投資者利益,并與法律意見書一起提交。

六、關(guān)于企業(yè)運營基本設(shè)施和條件的反饋（辦公場所、實繳資本、人員等）

13. 請在法律意見書中詳細描述辦公地址，并說明租賃合同信息。

14. 關(guān)于實收資本信息情況，請詳細說明如房屋租賃、員工工資、日常水電等相關(guān)費用支出的資金支持情況，請列明未來6個月詳細日常運營各項開支的詳細測算，說明如何保證運營。

15. 貴機構(gòu)的實繳資本過少，建議增資。

16. 請對公司運營場所、辦公條件、人員、投資決策流程作出詳細說明。

17. 請詳述所有員工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。

18. 貴機構(gòu)人數(shù)較少，請詳細描述：在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售、投研決策、合規(guī)風控、估值清算等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

19. 申請機構(gòu)法律意見書中從業(yè)人員與官網(wǎng)宣傳的團隊介紹不一致，請查證申請機構(gòu)高管及從業(yè)人員的專、兼職情況。

20. 請核實貴機構(gòu)員工情況（員工是指與申請機構(gòu)簽訂勞動合同的正式職員）。如申請機構(gòu)存在員工兼職情況，應(yīng)在法律意見書中詳細說明，且兼職員工應(yīng)不計入員工總?cè)藬?shù)。

七、關(guān)于風險管理和內(nèi)部控制制度的反饋

21. 請評估私募基金管理人風險管理和內(nèi)部控制制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件。

八、關(guān)于外包服務(wù)的反饋

22. 鑒于申請機構(gòu)員工人數(shù)較少，請核實申請機構(gòu)在將來是否具有簽訂外包服務(wù)的意愿或計劃。

九、關(guān)于高管人員的反饋

23. 請補充盡調(diào)公司高管兼職情況。

24. 鑒于貴機構(gòu)高管存在兼職情況，請根據(jù)問答12自查并整改。

25. 根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和合規(guī)風控負責人不能都為兼職，建議整改。

26. 請補充完善高管工作經(jīng)歷從首次參加工作開始至今，如未工作，請說明原因。

27. 高管均在別的企業(yè)擔任職務(wù)，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開展、內(nèi)部制度有效落實。

28. 貴機構(gòu)沒有描述高級管理人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應(yīng)當補充描述機構(gòu)如何正常開展證券基金的運營。

29. 高管兼職過多，建議進行整改。

十、關(guān)于登記申請材料的反饋

30.   申請機構(gòu)的公司章程應(yīng)加蓋公章，全體股東應(yīng)簽章。

31.  法律意見書所涉內(nèi)容應(yīng)當與申請機構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息保持一致，若系統(tǒng)填報信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當做出特別說明并整改。

十一、關(guān)于私募基金的反饋（一般在入會核查法律意見書中反饋）

32. 貴機構(gòu)的產(chǎn)品信息披露不完整，請按要求進行信息披露。并請?zhí)峤怀兄Z函，未來會按時完整進行信息披露，與法律意見書一起放入壓縮包中上傳。蔣思遠律師擁有7年律師從業(yè)經(jīng)驗，審核合同萬余份，擬定模板合同千余份，承辦訴訟案件五十余件，私募登記項目十余件，企業(yè)培訓百余次。蔣思遠律師在項目盡職調(diào)查、私募登記、眾籌融資、技術(shù)開發(fā)以及其他知識產(chǎn)權(quán)訴訟領(lǐng)域等方面具有豐富的實踐經(jīng)驗并擔任多家公司的法律顧問，善于幫助企業(yè)規(guī)避風險，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，節(jié)省資金，促進企業(yè)長遠發(fā)展。聯(lián)系電話：138 1145 4389