為深入貫徹落實(shí)2016年中央1號(hào)文件、《農(nóng)業(yè)部科技部財(cái)政部教育部人力資源和社會(huì)保障部關(guān)于擴(kuò)大種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（農(nóng)種發(fā)〔2016〕2號(hào)）以及市委、市政府《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見(jiàn)》（滬委發(fā)〔2015〕7號(hào)）精神，切實(shí)做好改革試點(diǎn)工作，落實(shí)各項(xiàng)改革任務(wù)，上海市農(nóng)業(yè)委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門(mén)，根據(jù)本市實(shí)際情況，就開(kāi)展種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革試點(diǎn)相關(guān)工作制定如下工作方案。

一、總體思路、基本原則和目標(biāo)

（一）總體思路

按照農(nóng)業(yè)部、科技部、財(cái)政部、教育部、人力資源和社會(huì)保障部及上海市政府部署要求，以創(chuàng)新種業(yè)人才發(fā)展機(jī)制和深化科研成果權(quán)益改革為突破口，建立健全種業(yè)人才培養(yǎng)、評(píng)價(jià)、流動(dòng)和分類(lèi)管理機(jī)制，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、權(quán)益分享，著力激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，解決制約科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、人才發(fā)展等方面的突出問(wèn)題。選取部分科研單位開(kāi)展試點(diǎn)，由點(diǎn)及面，把解決試點(diǎn)中的問(wèn)題與攻克面上共性難題結(jié)合起來(lái)，努力實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破與整體創(chuàng)新，從而為推動(dòng)全市種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益分配改革實(shí)踐提供經(jīng)驗(yàn)和典型示范。

（二）基本原則

激勵(lì)創(chuàng)新，激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，統(tǒng)籌推進(jìn)種業(yè)基礎(chǔ)理論創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、品種創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，激活科技人才和科研成果兩大資源，實(shí)現(xiàn)種業(yè)創(chuàng)新能力提升與可持續(xù)發(fā)展。分類(lèi)管理，根據(jù)科研類(lèi)型、職務(wù)職權(quán)等情況，對(duì)科研人員持股、兼職、評(píng)價(jià)進(jìn)行分類(lèi)管理，既調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新轉(zhuǎn)化積極性，又切實(shí)做到管理規(guī)范有序。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，堅(jiān)持改革試點(diǎn)“三個(gè)不能”原則，即改革中確保全市基礎(chǔ)科研能力不能改弱、科研單位實(shí)力不能改小、科研人員收入不能改少，形成改革合力，實(shí)現(xiàn)改革最大公約數(shù)。促進(jìn)五部委關(guān)于人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革措施和上海市有關(guān)扶持政策之間的有效銜接，增強(qiáng)政策制度疊加效果。依法依紀(jì)，嚴(yán)格遵守人才管理、成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，以及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁以權(quán)謀私，嚴(yán)防職務(wù)腐敗。

（三）改革目標(biāo)

建立種業(yè)人才培養(yǎng)、評(píng)價(jià)、流動(dòng)和科研成果權(quán)益改革的新機(jī)制，培養(yǎng)引進(jìn)一批具有國(guó)內(nèi)、國(guó)際領(lǐng)先水平的種業(yè)科技人才，取得一批具有基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和重大應(yīng)用前景的突破性種業(yè)科研成果，成果轉(zhuǎn)化收入明顯增長(zhǎng)，形成一批可復(fù)制、可推廣的典型示范；到2020年，構(gòu)建起以科研院校為主體的基礎(chǔ)性公益性研究和以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新相對(duì)分工、相互融合、“雙輪驅(qū)動(dòng)”的現(xiàn)代種業(yè)科技創(chuàng)新體系，為建設(shè)種業(yè)強(qiáng)國(guó)貢獻(xiàn)力量。

二、試點(diǎn)單位

根據(jù)有關(guān)文件精神，結(jié)合上海實(shí)際，經(jīng)商議，確定上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院和上海交通大學(xué)農(nóng)業(yè)與生物學(xué)院，率先開(kāi)展試點(diǎn)工作，根據(jù)進(jìn)展情況，逐步擴(kuò)大范圍。

三、改革試點(diǎn)的主要任務(wù)

（一）加快種業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化

1.明確種業(yè)科研成果類(lèi)型和范圍

種業(yè)科研成果覆蓋育種創(chuàng)新的全過(guò)程。主要包括：

（1）以植物新品種權(quán)形式保護(hù)的成果和國(guó)家級(jí)、省級(jí)審認(rèn)定（登記）品種，包括常規(guī)種、雜交組合、自交系、恢復(fù)系、不育系、無(wú)性繁殖材料等。

（2）經(jīng)行業(yè)管理部門(mén)登記（認(rèn)定）的育種材料與創(chuàng)新種質(zhì)，包括創(chuàng)制改良后的親本材料、中間材料以及具有育種應(yīng)用價(jià)值的創(chuàng)新種質(zhì)等。

（3）以專(zhuān)利形式保護(hù)的成果，包括基因、轉(zhuǎn)化體、遺傳轉(zhuǎn)化方法、品種選育方法、檢測(cè)技術(shù)、種子加工技術(shù)與設(shè)備、產(chǎn)品外觀包裝等。

（4）以著作權(quán)形式保護(hù)的成果，包括育種軟件等。經(jīng)行業(yè)管理部門(mén)登記的育種材料，包括創(chuàng)制改良后的親本材料、中間材料等。

（5）以技術(shù)秘密形式保護(hù)的成果，包括試驗(yàn)數(shù)據(jù)和記錄、圖紙（含草圖）、照片、技術(shù)秘訣等。

2.實(shí)行成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的公開(kāi)交易

鼓勵(lì)試點(diǎn)單位采用轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等方式開(kāi)展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，經(jīng)上海農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易所等交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等市場(chǎng)化方式確定科研成果價(jià)格，確保成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的公開(kāi)、公正。

3.規(guī)范科研成果權(quán)益分配

成果轉(zhuǎn)化收益分配要本著公平、公開(kāi)、公正原則，兼顧科研成果完成人、成果轉(zhuǎn)化人員、單位等各方面利益和事業(yè)發(fā)展，成果轉(zhuǎn)化所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預(yù)算，實(shí)行統(tǒng)一管理。成果轉(zhuǎn)化所得的凈收入為成果轉(zhuǎn)讓或許可履行合同后所獲得價(jià)款的金額扣除維護(hù)該項(xiàng)科技成果、完成轉(zhuǎn)化交易所產(chǎn)生的費(fèi)用等直接成本（含為所轉(zhuǎn)讓成果而提供配套技術(shù)開(kāi)發(fā)的研發(fā)費(fèi)等）以及稅金等；所得的凈收入由成果完成人、成果完成部門(mén)（研究所、學(xué)院）、試點(diǎn)單位（農(nóng)科院、交大）分別按70%、20%、10%比例進(jìn)行分配，給予成果完成人和成果轉(zhuǎn)化人員獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，納入當(dāng)年度本單位收入分配管理，但不計(jì)入單位績(jī)效工資總量。

試點(diǎn)單位正職領(lǐng)導(dǎo)，作為成果主要完成人或者對(duì)成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)；單位領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員、所屬院系所和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)以及沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員，作為成果主要完成人或者對(duì)成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的科研人員，可以按照科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)或股權(quán)激勵(lì)。對(duì)于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配均應(yīng)在本單位進(jìn)行公示，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。

4．明確種業(yè)科研成果權(quán)益

試點(diǎn)單位要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和政策，制定或完善相關(guān)規(guī)定，要嚴(yán)格界定成果完成人范圍，成果完成人必須對(duì)成果實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，依據(jù)規(guī)定明確權(quán)益到人，在成果轉(zhuǎn)化前按照對(duì)成果形成貢獻(xiàn)的大小確定權(quán)屬比例，并進(jìn)行公示；成果完成人團(tuán)隊(duì)內(nèi)部70%凈收入的分配，由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人根據(jù)其成果權(quán)屬比例提出分配方案，經(jīng)公示并報(bào)單位審批后實(shí)施。

（二）鼓勵(lì)種業(yè)科研人員到種子企業(yè)兼職兼薪或離崗創(chuàng)業(yè)

1．兼職兼薪。兼職的企業(yè)包括經(jīng)國(guó)家和本市認(rèn)定的育繁推一體化種業(yè)企業(yè)（含后備企業(yè)），或由試點(diǎn)單位出資的種子企業(yè)和科研中試與轉(zhuǎn)化平臺(tái)企業(yè)。

鼓勵(lì)擁有成果的種業(yè)科研人員或團(tuán)隊(duì)在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)單位批準(zhǔn)同意到上述種子企業(yè)兼職。試點(diǎn)單位正職領(lǐng)導(dǎo)不得到種子企業(yè)兼職，兼職人員可以為單位領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員、所屬院系所和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、辭去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員及普通科研人員。科研人員兼職期間，應(yīng)與所在單位其他在崗人員同等享有參加職稱(chēng)評(píng)聘、薦獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、崗位等級(jí)晉升和社會(huì)保險(xiǎn)等方面權(quán)利。

在種子企業(yè)兼職的科研人員或團(tuán)隊(duì)由所在單位按考核辦法發(fā)放基礎(chǔ)工資和績(jī)效工資；兼職報(bào)酬由其所兼職的種子企業(yè)按簽訂的合同、協(xié)議或有關(guān)規(guī)定發(fā)放，不計(jì)入所在單位績(jī)效工資總量。試點(diǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員不得在兼職單位領(lǐng)取薪酬；所屬院系所和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)按照有關(guān)規(guī)定在兼職單位獲得的報(bào)酬，應(yīng)當(dāng)全額上交本單位，由單位根據(jù)實(shí)際情況給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，不計(jì)入單位績(jī)效工資總量；辭去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員按照普通科研人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2．離崗創(chuàng)業(yè)?？蒲腥藛T可保留人事關(guān)系離崗創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)業(yè)孵化期5年內(nèi)返回原單位的，保留原聘專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)，按規(guī)定繳納社會(huì)保險(xiǎn)和職業(yè)年金的，離崗創(chuàng)業(yè)年限可視作連續(xù)工齡。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

市農(nóng)委、市科委、市財(cái)政局、市教委和市人力資源社會(huì)保障局等五部門(mén)根據(jù)各自職能，合力做好改革工作。市農(nóng)委發(fā)揮好牽頭和組織協(xié)調(diào)作用。改革試點(diǎn)單位要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，按照本工作方案，及時(shí)成立改革領(lǐng)導(dǎo)小組，制定改革工作方案，出臺(tái)科研人員分類(lèi)管理辦法，建立健全科研成果管理制度，規(guī)范科研人員兼職取酬、成果作價(jià)持股以及審核審批等事項(xiàng)，強(qiáng)化公開(kāi)公示，加強(qiáng)監(jiān)督考核，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥推進(jìn)改革。

（二）做好政策銜接

各試點(diǎn)單位制定改革措施應(yīng)與現(xiàn)有法律法規(guī)、政策制度相銜接。特別要認(rèn)真學(xué)習(xí)梳理上海“科創(chuàng)22條”、“人才30條”相關(guān)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革政策，做好政策銜接工作，發(fā)揮政策疊加效應(yīng)。涉及重大改革事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告市農(nóng)委，由市農(nóng)委牽頭統(tǒng)籌解決。

（三）明確試點(diǎn)工作節(jié)點(diǎn)

2016年年底前，按照本市改革試點(diǎn)工作方案，落實(shí)改革試點(diǎn)單位，制定試點(diǎn)改革操作方案，試點(diǎn)單位成立改革試點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)政策宣傳和解讀工作；2017年一季度，各試點(diǎn)單位完成科研成果梳理、科研人員分類(lèi)，制定科研人員到種子企業(yè)兼職實(shí)施細(xì)則和科研成果權(quán)益分配實(shí)施細(xì)則；二三季度全面推進(jìn)改革試點(diǎn)工作，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移一批科研成果，推動(dòng)種業(yè)科研人員到種子企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新；四季度，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)成果，逐步擴(kuò)大試點(diǎn)。各改革試點(diǎn)單位要按照本工作方案要求，結(jié)合工作節(jié)點(diǎn)，有序推進(jìn)改革試點(diǎn)工作。

（四）加強(qiáng)培訓(xùn)，做好政策宣傳解讀工作

組織學(xué)習(xí)中國(guó)農(nóng)科院、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)改革試點(diǎn)的做法和經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)改革政策的宣傳、解讀和引導(dǎo)，確保改革思想統(tǒng)一、方向明確、措施落地。各改革試點(diǎn)單位要加強(qiáng)工作指導(dǎo)和督促，及時(shí)解決改革工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，總結(jié)宣傳改革中的好做法、好經(jīng)驗(yàn)，形成可復(fù)制、可推廣的好制度、好機(jī)制，促進(jìn)改革試點(diǎn)工作取得明顯實(shí)效。按照農(nóng)業(yè)部要求，市農(nóng)委建立一季度一調(diào)度工作機(jī)制，各改革試點(diǎn)單位要在每季度末及時(shí)總結(jié)報(bào)送改革進(jìn)展情況，年底前報(bào)送全年改革工作總結(jié)。