一、法條羅列

《合同法》第338條：在技術(shù)開發(fā)合同履行過程中，因出現(xiàn)無法克服的技術(shù)困難，致使研究開發(fā)失敗或者部分失敗的，該風險責任由當事人約定。沒有約定或者約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的，風險責任由當事人合理分擔。

當事人一方發(fā)現(xiàn)前款規(guī)定的可能致使研究開發(fā)失敗或者部分失敗的情形時，應當及時通知另一方并采取適當措施減少損失。沒有及時通知并采取適當措施，致使損失擴大的，應當就擴大的損失承擔責任。

二、案件簡介

2009年1月13日，原告大同市某礦機有限責任公司與被告郭某簽訂《合作開發(fā)新產(chǎn)品協(xié)議書》，約定雙方共同合作開發(fā)、生產(chǎn)混凝土輸送泵車復合管等系列新產(chǎn)品，原告以新產(chǎn)品開發(fā)所需的廠地、設備、人員、材料、資金等作為投資，占所有新開發(fā)產(chǎn)品股份的85%。被告以技術(shù)及模具、設備（模具、設備作價人民幣10萬元）作為投資，占所有新開發(fā)產(chǎn)品股份的15%。合作期限從2009年元月至2013年12月31日止。原、被告雙方的主要權(quán)利義務是，原告提供新產(chǎn)品開發(fā)的場地、設備、人員、資金，并負責產(chǎn)品的銷售、生產(chǎn)、財務、人員等項工作的管理。被告負責新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)及質(zhì)量，并力爭在2009年4月底以前將新開發(fā)的復合直管、彎管形成批量生產(chǎn)，產(chǎn)品質(zhì)量達到德國ESSER公司產(chǎn)品的同等水平。并約定原、被告雙方在五年合作期間內(nèi)雙方不得單獨再與第三方進行合作生產(chǎn)，并在10年之內(nèi)不得將共同開發(fā)的技術(shù)、產(chǎn)品單獨轉(zhuǎn)讓第三方。如有違約，違約方承擔20萬元人民幣的賠償責任。協(xié)議簽訂后，原告按約支付了被告在原告工作期間的生活費，購買開發(fā)新產(chǎn)品所需的鋼管燒結(jié)淬火熱處理線設備，價款386500元，按照被告要求購買開發(fā)新產(chǎn)品所需的模具，價款70900元，并購買被告郭某提供的設備模具，共支付郭某253000元。郭某也按約在原告處工作，直至2010年底離開。在此期間，并沒有開發(fā)出雙方協(xié)議約定的新產(chǎn)品。為此，原告于2012年8月提起訴訟，請求：1、判令被告賠償原告材料工具費253000元、模具損失費70900元、設備費386500元、違約金200000元，共計910400元；2、判令終止被告與中聯(lián)重科股份有限公司中旺分公司的合作關(guān)系；3、本案的訴訟費用由被告負擔。

被告郭某提出反訴，稱反訴原告與反訴被告簽訂協(xié)議后，反訴原告如約將10萬元及相應技術(shù)出資到位，并為新產(chǎn)品的開發(fā)墊付設備、材料費用25萬余元，至今反訴被告尚欠反訴原告材料費25000元。但反訴被告不僅不向反訴原告提供財務會計報表，也不給反訴原告分紅，致使反訴原告不清楚經(jīng)營狀況，而且反訴原告的部分股東于2012年與中聯(lián)重科公司共同出資組建中聯(lián)重科大同管業(yè)有限公司，生產(chǎn)經(jīng)營反訴原、被告共同開發(fā)的產(chǎn)品，反訴被告的違約行為致使雙方簽訂協(xié)議的目的不能實現(xiàn)，故請求：1、依法確認反訴原告與反訴被告之間的《合作開發(fā)新產(chǎn)品協(xié)議書》已經(jīng)解除；2、判令反訴被告返還反訴原告10萬元投資款；3、判令反訴被告償付反訴原告25000元材料款；4、反訴案件受理費由反訴被告負擔。

三、法理分析

本案爭議的主要焦點是技術(shù)合作開發(fā)合同的風險責任承擔問題。技術(shù)開發(fā)合同是當事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝和新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。判斷一個合同是否屬于技術(shù)合作開發(fā)合同，應從合同約定的內(nèi)容具體分析。本案中，原告大同市某礦機有限責任公司與被告郭某于2009年1月13日簽訂的《合作開發(fā)新產(chǎn)品協(xié)議書》，約定由原告以新產(chǎn)品開發(fā)所需的廠地、設備、人員、材料、資金等作為投資，被告郭某以技術(shù)及模具、設備作為投資，共同合作開發(fā)、生產(chǎn)混凝土輸送泵車復合管等系列新產(chǎn)品，從合同約定的內(nèi)容看，符合《中華人民共和國合同法》第330條的規(guī)定，屬于當事人之間就新產(chǎn)品的研究開發(fā)所訂立的合同，故本案的案由應確定為技術(shù)合作開發(fā)合同糾紛。

技術(shù)開發(fā)是一項科學研究活動，研究開發(fā)者在研究開發(fā)過程中并不能準確地預測到開發(fā)工作的成功或失敗。因此，考慮到技術(shù)開發(fā)本身的獨特性與風險性，同時也為了鼓勵技術(shù)開發(fā)者積極投入到科技開發(fā)領域當中，必須對技術(shù)合同失敗后的風險負擔作出規(guī)定。使當事人能夠充分預判技術(shù)合同失敗的后果，并進一步規(guī)范自己的行為。故《合同法》第338條規(guī)定：“在技術(shù)開發(fā)合同履行過程中，因出現(xiàn)無法克服的技術(shù)困難，致使研究開發(fā)失敗或者部分失敗的，該風險責任由當事人約定。沒有約定或者約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的，風險責任由當事人合理分擔?！?/p>

按照上述法律規(guī)定，對于技術(shù)開發(fā)合同的風險負擔，當事人可以在合同中明確約定。例如，在委托開發(fā)合同中，可以約定由委托方或開發(fā)方承擔風險，也可以約定由雙方分擔風險。如果雙方未約定或約定不明確的，雙方可以協(xié)議補充，不能達成補充協(xié)議的，按照合同有關(guān)規(guī)定或習慣確定，仍不能確定的，風險責任由當事人合理分擔。如何合理分擔，應根據(jù)具體情況確定。例如，當事人一方如果發(fā)現(xiàn)可能致使研究開發(fā)失敗或部分失敗的情形時，應當及時通知另一方并采取適當措施減少損失，沒有及時通知并采取適當措施，致使損失擴大的，應當就擴大的損失承擔責任。對于因采取措施減少損失而支出的費用，應當歸入風險責任當中，由當事人按約定分擔或雙方合理分擔。

在本案中，大同市某礦機有限責任公司與郭某簽訂了關(guān)于混凝土輸送泵車復合管等系列新產(chǎn)品的合作開發(fā)合同，并對產(chǎn)品質(zhì)量做了明確規(guī)定。但在雙方共同合作期間，郭某并未開發(fā)出合同約定的新產(chǎn)品，屬于合同法第338條規(guī)定的開發(fā)失敗的情形，在雙方對風險負擔無明確約定的情況下，該損失應由合作雙方合理負擔?？紤]到大同市某礦機公司和郭某就新產(chǎn)品的投資比例作了明確約定，由雙方按該投資比例負擔損失更符合公平原則。原告大同市某礦機有限責任公司為履行合同購買了價值386500元的鋼管燒結(jié)淬火熱處理線設備和70900元的模具，因雙方合作失敗而無法使用，均屬于損失。依據(jù)上述原則，被告郭某應按協(xié)議約定的15%的投資比例負擔一部分損失，即應支付原告人民幣68610元。

四、法院判決

法院經(jīng)審理后認為，本案屬于技術(shù)合作開發(fā)合同糾紛。雙方于2009年1月13日簽訂合同，合同簽定后雙方均為新產(chǎn)品的研制開發(fā)做了相應的工作。從2010年底被告郭某離開原告處到2012年原告起訴時，雙方均未再度合作，也未開發(fā)出協(xié)議約定的新產(chǎn)品，鑒于雙方的行為均表明合同義務不能履行，簽訂合同的目的不能實現(xiàn)，已符合《中華人民共和國合同法》第94條規(guī)定的法定解除的要件，故對被告郭某表示要求解除合同的反訴請求，予以支持。合同解除后，雙方應互相返還。原告、反訴原告稱在雙方合作期限內(nèi)對方擅自與第三方合作，已構(gòu)成違約，因無證據(jù)證實，不予支持。

被告郭某在與原告合作期間內(nèi)并未開發(fā)出雙方協(xié)議約定的新產(chǎn)品，這是本案的一個基本事實。對于技術(shù)開發(fā)合同失敗后如何分擔損失，《中華人民共和國合同法》第338條第一款規(guī)定：“在技術(shù)開發(fā)合同履行過程中，因出現(xiàn)無法克服的技術(shù)困難，致使研究開發(fā)失敗或部分失敗的，該風險責任由當事人約定。沒有約定或者約定不明確，依照本法第61條的規(guī)定仍不能確定的，風險責任由當事人合理負擔?！痹诩夹g(shù)合作開發(fā)合同中，雙方當事人可依據(jù)其投資比例或在合作中的分工比例來分擔風險。本案中，原告大同市某礦機有限責任公司為履行合同購買了價值386500元的鋼管燒結(jié)淬火熱處理線設備和70900元的模具，因雙方合作失敗而無法使用，依據(jù)上述原則，被告郭某應按協(xié)議約定的15%的投資比例負擔一部分損失，即應支付原告人民幣68610元。對原告的其他訴訟請求，不予支持。綜上，依照《中華人民共和國合同法》第三百三十條、第九十四條、第九十七條、第三百三十八條第一款之規(guī)定，判決：1、解除原告大同市某礦機有限責任公司與被告郭某簽訂的《合作開發(fā)新產(chǎn)品協(xié)議書》；2、被告郭某于本判決生效后三十日內(nèi)返還原告大同市某礦機有限責任公司材料設備模具款人民幣253000元；3、原告大同市某礦機有限責任公司于本判決生效后三十日內(nèi)將材料設備模具返還給被告郭某（返還的材料設備模具以雙方于2009年4月28日簽訂的郭華材料設備模具清單為依據(jù)執(zhí)行）；于本判決生效后三十日內(nèi)將入股的設備模具返還給被告郭某，包括松下牌氣保焊機一臺、普通焊機一臺、量具6件以及椎管模具和管卡模具35套；4、被告郭某于本判決生效后三十日內(nèi)給付原告大同市某礦機有限責任公司人民幣68610元；5、駁回原告大同市某礦機有限責任公司的其他訴訟請求；6、駁回反訴原告郭某的其他訴訟請求。