工商部門根據(jù)權(quán)利人某機械廠的申訴，查處了一起侵犯商業(yè)秘密案件，某機械廠是專業(yè)生產(chǎn)各類經(jīng)編分段整經(jīng)機的國家級高新技術(shù)企業(yè)，其自主開發(fā)研制的產(chǎn)品被評為國家級重點新產(chǎn)品、省高新技術(shù)產(chǎn)品、國家級火炬計劃等。該廠也對其技術(shù)信息和經(jīng)營信息采取了保密措施。當事人陳某原為該廠副廠長，在2003年4月離開該廠后違反協(xié)議約定，竊取該廠圖紙資料，以其親戚的名義成立了甲公司從事同類型機械的生產(chǎn)經(jīng)營活動。在經(jīng)全面調(diào)查取證后，工商部門認定甲公司和陳某已構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密的違法行為，通過計算甲公司從2003年設立登記至案發(fā)生產(chǎn)銷售同類型機械的銷售額，認為已涉嫌構(gòu)成犯罪，依法將此案移送公安部門追究刑事責任。

此案中，工商部門調(diào)查所獲取的證據(jù)在法院刑事、民事案件審理過程發(fā)揮了重要的作用。最終，侵權(quán)人陳某被判處有期徒刑兩年、罰金50萬元；同時在民事訴訟中，陳某和甲公司被判賠償損失198萬元。

一、調(diào)查過程中的證據(jù)采集與判斷

近年來，權(quán)利人到工商部門申訴商業(yè)秘密被侵犯的情況逐漸增多，但能最終成案并追究相關責任人和單位的責任的卻較少，本案能成功查處，并成為江蘇省年度知識產(chǎn)權(quán)十大典型案件之一，主要在于案件調(diào)查過程中的證據(jù)采集、判斷與運用。

1.商業(yè)秘密侵權(quán)行為構(gòu)成的前期判斷

根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，侵犯商業(yè)秘密行為的構(gòu)成要件應當具備：商業(yè)秘密符合法定條件；侵權(quán)人的信息與權(quán)利人的信息相同或者實質(zhì)相同；侵權(quán)人采用了不正當手段或違反了保密義務，即反不正當競爭法第十條規(guī)定的手段。

在權(quán)利人向工商行政管理機關主張自己的商業(yè)秘密，并要求查處侵權(quán)人違法行為時，作為工商行政管理部門應對權(quán)利人提供的相關證據(jù)進行前期了解，以便初步判斷是否存在侵犯商業(yè)秘密的違法行為，否則盲目介入調(diào)查，很可能會勞而無功，同時也會給工商部門帶來負面影響：權(quán)利人會認為工商部門不作為，而嫌疑人則會認為工商部門亂作為。

國家工商行政管理局《關于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定（修正）》第五條：權(quán)利人（申請人）認為其商業(yè)秘密受到侵害，向工商行政管理機關申請查處侵權(quán)行為時，應當提供商業(yè)秘密及侵權(quán)行為存在的有關證據(jù)。權(quán)利人應能證明被申請人所使用的信息與自己的商業(yè)秘密具有一致性或者相同性，同時能證明被申請人有獲取其商業(yè)秘密的條件。

具體來說，權(quán)利人應提供證據(jù)證明以下事實：權(quán)利人具有商業(yè)秘密；侵權(quán)人實施了反不正當競爭法規(guī)定的侵害其商業(yè)秘密的行為。

但在實踐操作中，工商部門也應充分考慮由于商業(yè)秘密侵權(quán)案件中侵權(quán)嫌疑人所使用的手段具有秘密性，一般很難為外人所知，權(quán)利人舉證具有一定的困難，行政機關在案件調(diào)查過程中還能自行采集證據(jù)，所以不能嚴格按照法律規(guī)定要求權(quán)利人進行舉證。

本案中，權(quán)利人在申請查處時，提供了保密制度、與陳某簽訂的保密協(xié)議、該廠整經(jīng)機技術(shù)屬于高新技術(shù)的相關材料、以及陳某在離職前任該廠分管生產(chǎn)、銷售副廠長，具備接觸到該廠技術(shù)秘密的條件，和陳某目前在甲公司任職情況、甲公司在成立后未經(jīng)技術(shù)開發(fā)即開始投產(chǎn)銷售同類產(chǎn)品的相關證據(jù)。

根據(jù)對權(quán)利人提供的這些證據(jù)材料的初步判斷，工商部門認為甲公司存在侵犯商業(yè)秘密的重大嫌疑，并立即聯(lián)系公安部門，制訂了調(diào)查取證方案。

2.現(xiàn)場證據(jù)采集的重要性

商業(yè)秘密侵權(quán)案件的現(xiàn)場取證非常重要，通過現(xiàn)場取證一方面是要盡量收集侵權(quán)嫌疑人通過不正當手段獲取商業(yè)秘密的相關證據(jù)，另一方面是采集證明侵權(quán)嫌疑人使用的技術(shù)與權(quán)利人作為商業(yè)秘密保護的技術(shù)具有相同性或一致性的相關證據(jù)?？紤]到一般情況下獲取的商業(yè)秘密是侵權(quán)嫌疑人生存立足之根本，且商業(yè)秘密侵權(quán)行為具有一定隱蔽性，違法行為人是不可能輕易承認自身存在違法行為，因此現(xiàn)場采集的證據(jù)非常重要。

本案現(xiàn)場檢查時，對嫌疑人的生產(chǎn)車間、辦公場所、倉庫等場所進行了全面檢查，同時也對其技術(shù)、銷售、財務等關鍵人員進行了詢問，獲取了該公司生產(chǎn)的同步型號整經(jīng)機成品四臺，放置在車間、辦公室的整經(jīng)機技術(shù)圖紙上千份，大量的圖紙上都標有權(quán)利人的單位名稱“江蘇某機械廠”字樣。

通過對上述關鍵人員的詢問，也證實了陳某為甲公司的實際負責人，甲公司的股東和法定代表人均為其親屬，陳某在組建甲公司后，即利用上述圖紙生產(chǎn)整經(jīng)機，未有從事技術(shù)開發(fā)的技術(shù)人員。

這些證據(jù)在證明嫌疑人使用的技術(shù)與權(quán)利人作為商業(yè)秘密保護的技術(shù)具有相同性或一致性，陳某和甲公司通過不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，甲公司通過侵犯權(quán)利人的商業(yè)秘密獲取了巨額利潤等事實方面發(fā)揮了決定性的作用。

3.判斷存在商業(yè)秘密侵權(quán)行為的關鍵因素

①權(quán)利人主張的商業(yè)秘密是否存在

商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的設計資料、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷策略等技術(shù)信息和經(jīng)營信息。其中，不為公眾知悉，是指該信息是不能從公開渠道直接獲取的；能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性，是指該信息具有可確定的可應用性，能為權(quán)利人帶來現(xiàn)實的或者潛在的經(jīng)濟利益或者競爭優(yōu)勢；權(quán)利人采取保密措施，包括訂立保密協(xié)議，建立保密制度及采取其他合理的保密措施，可以是口頭的，也可以是書面的。

在上述要素中，最難以判斷的是權(quán)利人主張的信息是否屬于商業(yè)秘密保護的范疇，是否不為公眾所知悉。

本案所涉及的整經(jīng)機產(chǎn)品已有幾十年的生產(chǎn)歷史，且初始技術(shù)的擁有者也不屬于權(quán)利人，權(quán)利人是在受讓他人技術(shù)的基礎上，組織技術(shù)人員進行研發(fā)多年，最終形成了自己的產(chǎn)品特點，也為其多項技術(shù)申請了專利。因此從表象上來看，整經(jīng)機技術(shù)已進入公眾知悉的領域，但是權(quán)利人根據(jù)整經(jīng)機的原理，加上自己的研制開發(fā)，在一些主要零部件上有所改進和創(chuàng)新，是屬于創(chuàng)業(yè)性的勞動，因此而取得一定的科技成果，包含了技術(shù)秘密。研究開發(fā)的有關圖紙，記錄了研究和開發(fā)活動內(nèi)容，這類圖紙也可能是商業(yè)秘密。

②侵權(quán)嫌疑人是否通過不正當手段獲取權(quán)利人主張的商業(yè)秘密

商業(yè)秘密不同于其他知識產(chǎn)權(quán)，具有特殊屬性，同一項商業(yè)秘密允許多個不同的權(quán)利人持有。侵權(quán)嫌疑人稱對涉案商業(yè)秘密有合法來源，這是違法行為人的一個重要抗辯事由，也是案件調(diào)查過程中必須要面對的一個事實問題。

在某些狀況下，企業(yè)可以通過查閱一些公開的技術(shù)資料、聘用技術(shù)人員進行技術(shù)研發(fā)或通過反向工程（即通過對從公開途徑獲取的產(chǎn)品的測量、試驗、解析等）來獲取技術(shù)資料，這些都是獲取先進技術(shù)的正當手段。

在本案中，如果陳某由于受其知識、工作經(jīng)驗和技能的局限，組建公司從事與其原在單位相同的業(yè)務，即使其可能違反了權(quán)利人簽訂的競業(yè)禁止協(xié)議，只是合同違約的民事法律范疇。如果僅憑產(chǎn)品功能參數(shù)的對比、原職工組建企業(yè)生產(chǎn)同類產(chǎn)品等事由，就推定陳某與甲公司通過不正當手段獲取權(quán)利人商業(yè)秘密，顯然證據(jù)不足。

因此在甲公司現(xiàn)場獲取的標有“江蘇某機械廠”單位名稱的權(quán)利人內(nèi)部技術(shù)圖紙，使陳某和甲公司不得不承認通過不正當手段秘密獲取權(quán)利人技術(shù)圖紙的違法事實。

③侵權(quán)嫌疑人是否使用了權(quán)利人的商業(yè)秘密

也就是侵權(quán)嫌疑人使用的技術(shù)與權(quán)利人作為商業(yè)秘密保護的技術(shù)之間是否具有相同性或一致性。

試圖以兩個產(chǎn)品的功能或者功能參數(shù)相同來推定兩個產(chǎn)品所采用的技術(shù)方案也一定相同，顯然是一種缺乏科學依據(jù)的做法，相同功能的產(chǎn)品完全可能采用不同的技術(shù)方案來實現(xiàn)。

如何判斷商業(yè)秘密侵權(quán)案件中的專業(yè)問題，需要委托鑒定機構(gòu)進行鑒定。商業(yè)秘密的鑒定內(nèi)容應是以下事實的一項或多項內(nèi)容：權(quán)利人主張的商業(yè)秘密是否不為公眾所知悉、權(quán)利人的商業(yè)秘密信息與侵權(quán)嫌疑人獲取或使用的信息是否具有一致性、涉案商業(yè)秘密的價值、權(quán)利人的損失。

本案中工商部門就權(quán)利人技術(shù)圖紙中的材質(zhì)、公稱尺寸、公差配合、加工精度等一整套參數(shù)系列構(gòu)成的技術(shù)信息具有非公知性；如具有非公知性，是否可以通過測繪等反向工程取得；以及甲公司使用的技術(shù)與權(quán)利人相關非公知技術(shù)是否具有一致性等內(nèi)容委托具有司法鑒定人資格的江蘇省科技咨詢中心進行了鑒定。

該中心在出具的鑒定報告中稱：權(quán)利人生產(chǎn)的整經(jīng)機是由各個機構(gòu)以及光、電、氣、機電一體化的集成，其技術(shù)圖紙中各個部件的具體形狀結(jié)構(gòu)、公稱尺寸、公差配合、形位公差、視圖的表示方法、材料先用、技術(shù)要求以及工藝要求等成百上千參數(shù)組成的參數(shù)系列，體現(xiàn)了整經(jīng)機的主要技術(shù)內(nèi)容，該參數(shù)系列未被有關技術(shù)資料所公開，屬于權(quán)利人的技術(shù)秘密或非公知技術(shù)，并率先在權(quán)利人的產(chǎn)品上應用。對權(quán)利人與甲公司生產(chǎn)的整經(jīng)機的技術(shù)圖紙進行了認真的分析比對，表明雙方的整經(jīng)機在主要結(jié)構(gòu)、主要零部件形狀、公稱尺寸及公差配合、形位公差、視圖的表示方法、材料選用、技術(shù)要求以及工藝要求等229項參數(shù)中，完全一致的分別高達87.5%--98.25%，個別參數(shù)的不同之處還存在著甲公司的參數(shù)不符合常理或不能用于實際生產(chǎn)制造的狀況。權(quán)利人技術(shù)圖紙中的材質(zhì)、公稱尺寸、公差配合、加工精度等一整套參數(shù)系列構(gòu)成的技術(shù)信息具有非公知性。對比結(jié)果顯示，甲公司的圖紙在這些技術(shù)信息上與權(quán)利人有著很高的一致性，這種一致性不是通過測繪手段可以獲得的。甲公司在整經(jīng)機產(chǎn)品上使用了權(quán)利人的非公知技術(shù)。

通過對以上三個關鍵因素的證據(jù)采集，工商部門認為陳某和甲公司構(gòu)成了侵犯商業(yè)秘密的違法行為，陳某以其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，違反約定和權(quán)利人有關保守商業(yè)秘密的要求，并以自己通過不正當手段所獲取的商業(yè)秘密，為己謀利，從而給權(quán)利人造成重大損失，其行為已構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，遂將此案移交公安部門依法追究刑事責任。

二、辦案人員獲得的啟示

1. 要注意對關鍵證據(jù)的把握。工商行政管理機關是查處侵犯商業(yè)秘密違法行為的行政執(zhí)法主體，在查處侵犯商業(yè)秘密案件時，要注意對重點環(huán)節(jié)的把握：⑴判斷具體信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密，即權(quán)利人所指“商業(yè)秘密”的具體內(nèi)容是什么；⑵判斷相關技術(shù)信息或經(jīng)營信息，是否具有商業(yè)秘密的特征。即相關信息應具有新穎性、實用性、非公知性和商業(yè)價值，權(quán)利人采取了相關的保密措施；⑶審查侵權(quán)行為是否存在。一是侵權(quán)人的行為是否構(gòu)成了《反不正當競爭法》第十條所列舉的違法行為，二是侵權(quán)人所使用的具體信息是否與權(quán)利人商業(yè)秘密相同。

在調(diào)查取證時，應首先認識和分析案情，制定周密的取證方案。⑴做好現(xiàn)場突擊檢查。檢查時，辦案人員除按一般現(xiàn)場檢查的要求進行工作外，預期達到的主要目的是：第一，固定正在生產(chǎn)、加工同類或同種產(chǎn)品的事實；第二，收集使用他人商業(yè)秘密的證據(jù)。對現(xiàn)場使用的圖紙、工藝說明書、參照樣品、特殊模具及已生產(chǎn)出來的成品半成品等凡與侵權(quán)行為有關的物品，在記入檢查筆錄的同時，應當固定提取。⑵根據(jù)不同案情，確定取證重點。辦案人員應根據(jù)權(quán)利人投訴中提供的線索，區(qū)別案情確定取證重點方向。如當事人以盜竊、利誘、脅迫等不正當手段獲取他人商業(yè)秘密的，證明的重點是其手段，應當證明當事人使用了上述手段、方式。⑶聽取當事人陳述，要求其履行舉證義務。一是要理清被詢問人與權(quán)利人、與依附企業(yè)的關系，結(jié)合已掌握的情況予以印證，同時核實調(diào)查的情況；二是聽取當事人對使用或披露商業(yè)秘密的辯解，以便于下一步有針對性地開展調(diào)查核實工作；三是要求當事人提供其掌握與權(quán)利人商業(yè)秘密相同信息的合法來源。

2.要求權(quán)利人明確其秘密點的具體指向和內(nèi)容。這對于案件調(diào)查過程中證據(jù)采集的重點，以及鑒定所指向的內(nèi)容都具有非常重要的意義。對于籠統(tǒng)地將整個產(chǎn)品作為要求保護的對象的，應要求明確其秘密點究竟是產(chǎn)品的制作工藝、產(chǎn)品的配方，還是產(chǎn)品本身的技術(shù)特征；對于要求保護的技術(shù)秘密的客體同時包括技術(shù)訣竅、技術(shù)配方以及工藝流程等多種形式的，應要求其在主張時分別具體明確；對于泛指某一產(chǎn)品的技術(shù)就是其商業(yè)秘密的，應要求其明確該技術(shù)具體指向；對于混淆技術(shù)配方與工藝流程或混淆產(chǎn)品中的技術(shù)與產(chǎn)品的制造技術(shù)的，應當要求其明確保護的對象究竟是什么；對于將申請專利前的技術(shù)要求商業(yè)秘密保護的，應要求其指出哪些是未被專利文獻公開的諸如技術(shù)訣竅等的技術(shù)。

本案就因權(quán)利人起初并不清楚其商業(yè)秘密所在點，在如何確定委托鑒定內(nèi)容的指向方面造成了一定的困擾，最終權(quán)利人在工商部門的指導下，確定了其商業(yè)秘密的具體指向內(nèi)容，使鑒定得以順利進行。

3.商業(yè)秘密是一個法律判斷問題，某一信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密是在適用法律對事實進行認定后產(chǎn)生的結(jié)果，應由工商部門根據(jù)事實和法律作出判斷，不能委托鑒定部門鑒定信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密。